辽宁省基金从业资格：衍生工具的定义模拟试题.pdfVIP

辽宁省基金从业资格：衍生工具的定义模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金托管人在保管基金财产时，无须 __ 。 A．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密 2.根据运作方式的不同，基金可以分为 __ 。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 3.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有 __ 。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 4.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是 __ 。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的 C．是基金市场的监管机构 D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共 36 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 5. 股票基金持股集中度是指 __ 。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 6. 通过强制性信息披露，可以消除 __等问题带来的低效无序状况。 A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性 7. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是 __ 。 A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 8. 根据投资目标的不同，基金可以分为 __ 。 A．契约型基金与公司型基金 B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 1 C．主动型基金和被动 (指数 )型基金 D．交易型开放式指数基金 (ETF)与上市开放式基金 (LOF) 9. 首次公开发行股票的定价方式是 __ 。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 10. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的 __ 。 A． 10% B．30% C．50% D．60% 11. 目前我国各家商业银行推广的 __是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品 D．挂钩不同标的资产的理财产品 12. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料， 保存期 不少于 __年。 A． 10 B． 15 C．20 D．25 13. __可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII 基金 B．境内 ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金 14. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 ? 15. 某基金 50%的资产投资于股票， 30%的资产投资于债券， 20%的资产投资于货币市场工 具，则该基金属于 __ 。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 16. 首次公开发行的股票以 __方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协