苏州沪云新药研发股份有限公司2021年第二次股票定向发行说明书.pdf

苏州沪云新药研发股份有限公司 2021 年第二次股票定向发行说明书 住所：苏州工业园区华云路1 号东坊产业园C 区7 号楼五楼 主办券商 中信建投 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 2021 年11 月 苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-072 声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 2 苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-072 目录 一、 基本信息6 二、 发行计划 10 三、 非现金资产认购情况38 四、 本次发行对申请人的影响38 五、 其他重要事项（如有）39 六、 附生效条件的股票认购合同的内容摘要（如有）40 七、 中介机构信息46 八、 有关声明48 九、 备查文件58 3 苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-072 释义 在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 释义项目 释义 公司、本公司、苏州沪云、 指 苏州沪云新药研发股份有限公司 发行人 苏州沪云新药研发股份有限公司 2021 年第二次股票定 本次发行、本次股票发行 指 向发行 熔拓兴兆 指 苏州熔拓兴兆创业投资合伙企业（有限合伙） 熔拓资本 指 熔拓资本管理有限公司 国联国康 指 无锡国联国康健康产业投资中心（有限合伙） 国联产业 指 无锡国联产业投资有限公司 君润恒晟 指 宁波君润恒晟股权投资合伙企业（有限合伙） 君润恒众 指 宁波君润创业投资管理有限公司 君润创业 指 宁波君润创业投资管理有限公司 苏信启康 指 苏州市苏信启康创业投资合伙企业（有限合伙） 苏信创业 指 苏州市苏信创业投资有限公司 辩日咨询 指 无锡辩日咨询服务合伙企业（有限合伙） 首创证券 指 首创证券股份有限公司 安信证券