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私募基金登记备案相关问题解答（九） 问：根据中国证券投资基金业协会 2016 年 2 月 5 日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记 若干事项的公告》，符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从 业资格？需要提交哪些材料？ 答：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可 以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格： 一、从事私募股权投资（含创业投资） 6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项目； 二、担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及 以上； 三、从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员； 四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 12 年及以上，并获得教授或研究员 职称的。 符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料： （一）个人资格认定申请书； （二）个人基本情况登记表； （三）相关证明材料： 1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中 应附有推荐人职务及联系方式； 2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中 应附有推荐人职务及联系方式； 3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明； 4 、符合上述条件四的， 需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有 推荐人职务及联系方式。 资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理 事）、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成 员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中 国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。 问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与 业务规范》考试可以申请认定基金从业资格？需要提交哪些材料？ 答：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基 金从业资格： 一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上； 二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、 银行从业资格、特许金融分析师（ CFA ）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、 资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等； 符合上述条件之一的， 由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人 （的托管部门） 或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。 上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报 送。 问：私募股权投资基金管理人 （含创业投资基金管理人）的高级管理人员， 通过证券从业资格考试的 哪些科目可以认定基金从业资格？ 答：一、根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字 [2015]112 号）的规定，已于 2015 年 12 月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需再通过中国证券投资基 金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可向中国证券投资基金业协会申请注 册基金从业资格。 二、已于 2015 年 12 月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考