企业风险评估研究报告.pdfVIP

企业年度风险评估报告 为进一步加强企业风险经管，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益， 根据财政部颁布的 《企业内部控制规范》 要求， 董事会办公室与审计部共同组建企业风险评 估小组，对 0000 年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风 险的有效控制。 一 、 企业基本情况 1、公司名称： XXXX 2、公司地址： XXXX 3、企业经营范围： XXXX 。 4 、公司股权架构： XXXX 有限公司（注册资金：×万元） 股 股 东 东 股 名 名 东 称 称 名 ? ? 称 投 投 ? 资 资 投 比 比 资 例 例 比 例 5、风险经管组织架构： 0000 年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险经管小组，由董事会办公室与审计部 共同负责日常工作，组长 XXX ，副组长 XXX ，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责 集团公司内外部风险识别、 分析并制订应对措施， 不断推动公司风险经管水平。 风险经管组 织架构如下图： 1 / 7 董事会 审核委员会 风险经管领导小组 审 董 人 行 信 法 质 设 生 营 进 技 理 工 物 计 事 力 政 息 律 管 备 产 销 出 术 财 程 流 部 会 资 办 中 事 部 动 部 部 口 中 部 运 中 办 源 公 心 务 力 部 心 作 心 公 部 室 部 部 部 室 二 、 企业风险评估情况 1 、 组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各 层级机构设置， 人力资源部对各机构人员编制、 职责权限进行了明确规定， 并对工作程序和 相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范