英国高等教育科研卓越评估体系_1.docxVIP

? ? 英国高等教育科研卓越评估体系 ? ? 摘要：自20世纪80年代以来，英国通过周期性的科研评估活动(RAE)调整对高等教育领域的经费投入。而最新一轮以“科研卓越”为导向的科研评估体系(REF)将对RAE评估制度中评估成本过高及评估效率低等问题，在公正、平等和透明三大原则的指导下，通过整合评估单元、优化评估机制与方法等措施进行改革。REF以科研质量为中心的评估理念及在广泛征求意见和试点实验基础上的科学决策机制对我国完善以创新和质量为导向的科研评价机制具有借鉴意义。 关键词：英国，高等教育，科研卓越评估体系，REF 20世纪80年代，在全球经济普遍衰退的形势下，英国政府部门一方面实行财政紧缩政策，严格控制公共财政支出，另一方面将市场机制和管理主义的思想引入政府公共部门的改革中，以减少资源的浪费，提高经费的使用效率。因此，运用市场规则的绩效评价方式开始成为英国政府公共部门包括高等教育在内的重要管理模式之一。 1986年，在高等教育严重经费缩减而学生人数不断攀升的情况下，英国教育部门首次进行高等教育领域内的科研质量评估(Research Assessment Exercise，RAE)，并将评估结果作为拨款机构科研拨款的重要依据。英国政府部门希望通过实施周期性的科研评估，鼓励高校积极提高科研质量，改善科研管理机制，从而提高科研经费的使用效率，维护国家研究性大学的国际竞争力。因此，在1989年、1992年、1996年、2001年和2008年先后开展了5轮RAE科研评估活动。虽然每次评估活动都对评估方法和标准进行修改，但科研评估成本负担过重及评估效率低等问题仍难以解决。而新一轮的以“科研卓越”为取向的2014科研评估活动(Research Excellence Framework，REF)将对以往的评估方法和理念做出重大调整，以提高科研评估活动的效率。 一、确立过程 REF科研卓越评估体系采用专家评议的方式，以有效评估英国高校所有学科的科研质量为主要目的，将取代2008年的科研评估框架(RAE)，成为衡量高校科研水平的重要方法[1]。经过多次咨询讨论会议和试点实验，英国高等教育科研卓越评估体系的主要指标和评估机制基本确立，各高校于2013年1月至11月按照相应标准提交评估材料，而评估结果及相关信息将在2014年12月及2015年春季陆续公布，此次评估结果将作为2015-2016学年英国高等教育拨款机构进行科研拨款的主要标准。[2] 2006年6月，针对RAE科研评估中的评估效率及评估体制等问题，英国教育与技能部就改革RAE科研评估召开咨询讨论会。2007年3月，英格兰高等教育基金委员会(HEFCE)提出初步改革方案《未来科研评估与拨款的框架》(Future framework for research assessment and funding)[3]。11月，英格兰高等教育基金委员会在方案中提出所有学科将采用统一的定量评价方式代替以往将理科和其他学科分开评价的模式，并将进行“文献计量指标”(bibliometric quality indicators)的试点实验[4]。22所高校共35个评估单元(Units of Assessment)参与试点实验，实验中将组织评审专家对各高校在2001年至2006年期间发表在科学网(Web of Science)和斯高帕斯数据库(Scopus)上的各类文献的引用量进行标准化的定量分析，以确定REF评估体系中文献计量指标的具体操作模型[5]。根据各高校科研成果总数和不同类型科研成果的百分比，实验得出表1中的统计结果[6]。但是这一结果并不能完全反映试点高校的科研质量[7]。因此，在2009年9月，英国高等教育基金委员会组织的第二轮咨询会议的报告指出，文献引用计量指标尚不完善，无法作为单独的指标用在计算公式中，但在为专家评议提供信息服务方面仍有重要作用[8]。因此，REF2104科研评估将采用以专家评议为主，文献计量分析为辅的评估模型。 表1 22所试点高校的科研成果总数量及各类型科研成果的百分比 总数 (Count) 专著 (Books) 论文 (Articles) 会议论文 (Proceedings) 发明专利 (Patents) 报告 (Reports) 其他 (Other) 罗伯特戈登大学(Robert Gordon) 2,019 4.3 47.2 0.0 1.7 3.4 43.4 波恩茅斯大学(Bournemouth) 1,803 9.5 59.4 24.3 0.0 4.8 2.0 南安普顿大学(Southampton) 36,873 12.7 60.0 20.8 0.0 0.0 6.4 诺丁汉大学（Nottingham） 37,944 13.6 66.8 15.4 0.2