《证券市场基本法律法规》第二章练习题及答案.pdf

《证券市场基本法律法规》 第二章 证券从业人员管理 课后练习及答案 【单选题】 1、参加资格考试的人员，若违反考场规则， （ ）年内不得参加考试。 A.2 （答案） B.5 C.7 D.10 2、证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨 询机构在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。 A.17 B.12 C.10 （答案） D.12 3、证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同 解除之日起（ ）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备 案。 A.18 B.12 C.5 D.10 （答案） 4、个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变 化的，自变化之日起（ ）个工作日内向证监会提交更新资料。 A.5 B.9 C.6 D.2 （答案） 5、对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出书面批复 决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出书面批复决 定。 A.52 B.43 C.45 （答案） D.28 6、保荐代表人注册登记事项发生变化的， 保荐机构应当自变化之日起 （ ） 个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。 A.7 B.6 C.5 （答案） D.9 7、保荐机构应当于每年（ ）月份向证监会报送年度执业报告。 A.8 B.7 C.9 D.4 （答案） 8、保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核 决议之日或注销证书之日起（ ）年之内不再受理申请人的执业注册申请。 A.1 B.7 C.1 D.3 （答案） 9、协会在收到完整申请材料之后（ ）日内完成注册。下列行为不得注册 投资主办人 :被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年；被协会采取纪律处分未 满 2 年等 A.39 B.21 C.20 （答案） D.36 10、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。有下 列行为的不予通过年检： 2 年内没有管理客户委托资产； 被监管机构采取重大行 政监管措施未满 2 年；被协会采取纪律处分未满 2 年。 A.10 B.3 C.2 （答案） D.5 11、奖励信息、 处罚信息效力期限是 （ ）年，但因证券期货违法行为的行 政处罚、市场禁入信息，效力期限是 5 年。 A.5 B.2 C.3 （答案） D.6 12、查询申请符合条件、 材料齐备的， 协会自收到申请 （ ）工作日内出具 诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存 5 年。 （除查询公开诚信信息及会 员等按规定权限查询本单位人员） A.17 B.3