【定向增发认购协议】定向增发股份认购合同.pdf

竭诚为您提供优质文档 / 双击可除 【定向增发认购协议】定向增发股份认购合同 定向增发股份认购合同 西安惠丰生化集团股份有限公司 定向增发股份认购合同 甲方： 西安惠丰生化有限公司（美国上市后名称） 西安惠丰制药股份有限公司（新三板挂牌后名称） 地址：陕西省西安市高新区高新路 25 号瑞欣大厦 16d 法定代表人： 王经安 乙方： 地址： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内公司，且甲方拟在全 国中小企业股份转让系统挂牌的企业并公开转让。 2、乙方系一家依当时适用之法律、法规及规范性文件成立并有效存 续的有限责任公司或者具有完全承担法律责任的自然人。 3、因业务发展需要，甲方拟非公开发行人民币普通股股票，每股面 值 1 元，发行的股份数量上限不超过 3000 万股（含 3000 万股）；在 竭诚为您提供优质文档 / 双击可除 该区间内，甲方股东大会授权董事会视发行时市场情况等因素与主承 销商协商确定最终发行数量。 4、为支持甲方的发展，乙方同意以现金认购甲方发行的股份，认购 比例不低于本次非公开发行实际发行股份总数的 5%。 5、根据《中华人民共和国证券法》 、《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国合同法》 、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非 公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，基 于平等、自愿、公平、 诚实信用的原则， 本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的 事宜，经充分协商，订立本合同，并共同遵照履行： 第一条认购股份数量 乙方认购甲方本次非公开发行股份 ,认购的股份总数为： ………… 。 如果认购的股份数出现非整数 （不足1 股整数时）情况，则四舍五入。 乙方能否成为认购对象及最终认购数量按照其参与竞价情况而定。 第二条认购方式、认购价格、限售期及支付方式 1、认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方发行的股份。 2、认购价格：乙方的认购价格不低于甲方本次非公开发行股份董事 会决议公告日前二十个交易日乙方股票交易均价的【】 % 。 如果甲方股票在董事会决议公告日至本次非公开发行的股票发行日 期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则乙方 本次认购价格和认购数量将作相应调整。 如果甲方根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第十三条、第十 竭诚为您提供优质文档 / 双击可除 六条对发行方案、 发行价格、发行数量等作出调整的， 上述认购数量、 认购价格相应进行调整。 3、限售期：乙方认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 【】个月内不得转让。 4、支付方式：在甲方本次非公开发行股票经过股东会批准后，乙方 按照甲方与保荐机构确定的具体缴款日期将认购非公开发行股票的 认股款足额汇入保荐机构为本次发行专门开立的账户。验资完毕后， 保荐机构扣除保荐承销费用后再划入甲方募集资金专项存储账户。 5、其他约定：甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次发行的认股 款后，应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资， 并 及时办理相应的工商变更登记手续。 第三条合同生效条件 1、本合同由甲乙双方签署，并且在下述条件全部满足时生效： （1）甲方董事会及股东大会批准本次非公开发行及股份认购合同； （2）甲方本次非公开发行股票已经获得相关监管部门的核准。 2、上述条件均满足后，以最后一个条件的满足日为合同生效日。 第四条合同附带的保留条款、前置条件 除本合同第三条所述的合同生效条件外， 本合同未附带其他任何保留 条款、前置条件。 第五条声明、承诺与保证 1、甲方声明、承诺