质量管理审核要点（质量管理部）.docVIP

PAGE PAGE 3 质量管理审核/检查要点 单位：质量管理部 序号 过程/要素/项目 审核内容/要求 审核依据：标准条款/体系文件章节 审核方法 一、 1、 2、 3、 管理体系 管理计划或质量计划 体系文件宣贯 体系运行 ⑴是否编制了《管理计划》（管理手册）和必要的管理文件或作业指导书。 ⑵管理计划应识别本项目/单位的管理过程/活动，要素分配合理、职责明确。 ⑶管理计划应评审和单位领导批准。 ⑴对工程局、本单位管理体系文件宣贯。 ⑵组织文件学习。 ⑴每年至少一次组织对本单位和所属项目管理体系运行的自查工作。 ⑵内（外）审不合格项的整改是否按要求进行。 ⑶执行工程局管理评审决议中与本单位相关的工作。 GBT/19001 5.4.2 GB/T24001 4.3.4 GB/T28001 4.3.4 《管理手册》 MS-A-2005 《管理计划的编制及管理办法》MS-C-2005-01 GBT/19001 8.2.2 GB/T24001 4.5 GB/T28001 4.5 查《管理计划》和文件 查评审记录 查组织宣贯和学习的文件、记录 查自查计划、记录及整改效果 不合格项的整改资料和记录 二、 1、 2、 3、 管理机制 质量管理机构 管理职责 资源配置 ⑴领导班子的质量职责明确，班子中有专人主/分管质量工作。 ⑵项目（单位）设立质量管理部门或质量专职管理人员。 ⑶作业队有主（分）管质量负责人和专（兼）职质检员。 ⑷分包队伍质量负责人和质检人员。 ⑴各级人员的职责是否明确，职责是否以文件的形式规定。 ⑵各级领导支持和保证质检部门和质检人员正确履行职责。 ⑴质量检验和试验人员能否满足施工生产要求。是否持证上岗。 ⑵计算机及检验和试验设备配置。 GBT/19001 5.5.1 GB/T24001 4.4.1 GB/T28001 4.4.1 《管理手册》 MS-A-2005 GBT/19001 6.2.1、6.2.2 查《管理计划》的机构和职责、查领导分工、部门和作业队职责 质检人员数量、资质和上岗证。能否满足施工现场质量管理要求。 三、 1、 2、 质量管理规章制度 建立健全和执行各项质量规章制度 检查和完善规章制度 ⑴结合实际，建立健全各项规章制度。 ⑵质量奖罚办法的制定及实施。 ⑴对本单位或所属项目质量管理规章制度的实施情况进行检查。 ⑵规章制度改进和完善。 GBT/19001 4.1、5.4.2、7.1 查质量管理办法（制度）及实施情况。 四、 1、 2、 3、 目标管理 制定质量目标 产品质量目标实现情况 年度质量工作计划 ⑴项目质量目标制订是否满足工程局和合同要求。 ⑵质量目标的分解。 ⑴工程（产品）单元优良率。 ⑵一次验收合格率。 ⑶工程（产品）外观质量。 ⑷产品各项技术指标。 ⑴是否制订年度工作计划（含质量工作）。 ⑵年度工作计划及完成情况。 GBT/19001 5.4.1、7.1 《管理手册》MS-A-2005 查是否制定本单位质量目标 目标是否进行横向、纵向分解及考核 查年度质量报表，抽查几份月报表。 现场查产品外观质量。 查年度计划中有无产品质量管理内容。 五、 1、 2、 3、 工程（产品） 不合格品控制 质量事故 产品质量投诉 ⑴不合格品的识别、记录和标识。 ⑵评审和处置1）返工：产品不符合规定的质量要求，通过返工可以达到规定要求的不合格品；2）返修：产品特性不符合规定要求，通过返修可以达到使用要求的不合格品； 1）返工：产品不符合规定的质量要求，通过返工可以达到规定要求的不合格品； 2）返修：产品特性不符合规定要求，通过返修可以达到使用要求的不合格品； 3）改作他用：产品的非关键项目特性不符合规定要求，也无法进行返工或返修，改作他用时可以满足使用要求的不合格品； 4）让步接收：产品特性不符合规定要求，但能满足使用要求的不合格品。当处置方式为让步接收时，应经施工局（项目部、厂）技术负责人批准，同时报业主（监理）认可； 5）报废：产品特征不符合产品规定要求，不能修复或无修复价值，也不能降级使用或改作他用的不合格品。 ⑶处置的实施和验证。 ⑴质量事故和质量指标（如砼低强、渗漏等）控制。 ⑵质量事故一般质量事故工程质量不符合规程和合同规定的质量标准，需返工、修补处理，处理后仍能满足设计要求，或直接经济损失：机电、金属结构在1000元（含）至25000元（不含）；土建工程在2000元（含）至50000元（不含）。2 大质量事故质量事故发生在主体工程，无法修补或修补后使工程的安全性、可靠性余度降低，但仍可正常运行和发挥工程效益。或直接经济损失：机电、金属结构在2 一般质量事故 工程质量不符合规程和合同规定的质量标准，需返工、修补处理，处理后仍能满足设计要求，或直接经济损失：机电、金属结构在1000元（含）