期货法律法规-11_真题无答案.docxVIP

期货法律法规 -11 ( 总分 58, 做题时间 120 分钟 ) 一、单项选择题 1. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制 ( 以下简称投资者适当性制度 ) ，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品 _________和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A. 资金规模 B. 风险偏好度 C. 认知水平 D. 投资规模 SSS_SIMPLE_SIN A B C D 2. 每一季度结束后 ______日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。 ? ?  ** ** ** ** SSS_SIMPLE_SIN A B C D 3. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期 货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交 ______等申请材料。 A. 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B. 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 ** 名推荐人的书面推荐意见 D. 资质测试合格证明 SSS_SIMPLE_SIN A B C D 4. 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人 应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 ______年以上经历。 ? ?