金融控股公司治理守则.docxVIP

PAGE 1 PAGE 1 金融控股公司治理守则  以下是小编预备的金融控股公司治理实务守则,欢迎大家阅读!  金融控股公司治理实务守则  发布部门:X省  发布文号:台证上字第号  中华民国九十二年十二月三十一日X省证券交易所股份有限公司台证上字第号公告订定发布全文74条  中华民国九十二年十二月三十一日财政部台财融字第号函准予备查  第1条为落实金融控股公司建立良好之公司治理制度,并促使金融市场健全发展,特制定本守则,以资遵守。金融控股公司关于公司治理制度之建立,应依本守则之规定办理。  第2条金融控股公司应建立良好之公司组织及文化,遵守法令及章程规定,并依据下列原则建立有效之公司治理制度:  一、保障股东权益。  二、强化董事会职能。  三、发挥监察人功能。  四、重视员工及利益相关者之权益。  五、金融控股公司与所属子公司及其它关系企业间之公司治理关系。  六、信息充分揭露增加透明度。  七、建立内部掌握及稽核制度。  第3条金融控股公司应建立能确保股东对公司重大事项享有充分知悉、参与及打算等权利之公司治理制度,以保障股东权益及公正对待全部股东。  第4条金融控股公司应依照公司法及相关法令之规定召集股东会,并制定完备之议事规则,对于应经由股东会决议之事项,须按议事规则的确执行。  股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。  第5条董事会应妥当支配股东会议题及程序,并赐予股东适当之发言机会。  董事会所召集之股东会,宜有董事会过半数董事之出席。  第6条金融控股公司应鼓舞股东参与公司治理,并使股东会在合法、有效、安全之前提下召开。公司应透过各种方式及途径,并充分采用科技化之讯息揭露方式,藉以提高股东出席股东会之比率,暨确保股东依法得于股东会行使其股东权。  第7条金融控股公司应依照公司法及相关法令规定记载股东会议事录,股东对议案无异议部分,应记载「经主席征询全体出席股东无异议照案通过」;股东对议案有异议并付诸表决者,应载明采表决方式及表决结果。董事、监察人之选举,应载明采票决方式及当选董事、监察人之当选权数。  股东会议事录在金融控股公司存续期间应永久妥当保存,公司设有网站者允宜充分揭露。  第8条股东会主席应充分知悉及遵守公司所订议事规则,并维持议程顺畅,不得恣意宣布散会。  为保障多数股东权益,遇有主席违反议事规则宣布散会之情事者,董事会其它成员宜快速协助出席股东依法定程序,以出席股东表决权过半数之同意推选一人为主席,连续开会。  第9条金融控股公司应重视股东知的权利,并的确遵守信息公开之相关规定,将公司财务、业务、内部人持股及公司治理情形,经常且实时地利用公开资讯观测站之信息系统,或得利用公司设置之网站供应讯息予股东。  第10条股东应有共享金融控股公司盈余之权利。为确保股东之投资权益,股东会得依公司法第一百八十四条之规定选任检查人查核董事会造具之表册、监察人之报告,并决议盈余分派或亏损拨补,董事会、监察人及经理人对于检查人之查核作业应充安排合,不得有阻碍、拒绝或规避行为。  第11条金融控股公司从事取得或处分资产等重大财务业务行为,应依相关法令规定办理,并订定相关作业程序,提报股东会通过,以维护股东权益。  第12条为确保股东权益,金融控股公司宜妥当处理股东建议、疑义及纠纷事项。  金融控股公司之股东会、董事会决议违反法令或公司章程,或其董事、监察人、经理人执行职务时违反法令或公司章程之规定,致股东权益受损者,公司对于股东依法提起诉讼情事,应客观妥适处理。  第13条为保障全部股东最大利益,对金融控股公司有掌握能力之股东,应遵守下列事项:  一、对其他股东应负有诚信义务,不得直接或间接使公司为不合营业常规或其它不法利益之经营。  二、参与股东会时,本于诚信原则及全部股东最大利益,行使其投票权,或于担当董事、监察人时,能践行董事、监察人之忠实与留意义务。  三、对公司董事及监察人之提名,应遵循相关法令及公司章程规定办理,不得逾越股东会、董事会之职权范围。  四、不得不当干预公司决策或阻碍经营活动。  五、不得以不公正竞争之方式限制或阻碍公司之经营。  第14条金融控股公司之董事会应向股东会负责,其公司治理制度之各项作业与支配,应确保董事会依照法令、公司章程之规定或股东会决议行使职权。  金融控股公司之董事会结构,应就公司经营发展规模及其主要股东持股情形,衡酌实务运作需要,打算适当董事席次。  董