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内部控制制度执行情况 篇—: 内部管理制度和控制制度的建立和执行悄况 内部管理制度和控制制度的建立和执行情况 l 、 内部控制管理 根据上级部门的要求， 我部门不断加强自身的制度建设， 进行不断的 梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，不断完善新业务的操 作规程和流程， 同时加强考核，以考核促提高，以提商促发展。 从制 度、会计、 审计、安全等多方面，形成相互恐通相互制约机制。我部 门专门成立业务检查小组， 定期、 不定期对人员进行考核、检查， 并 结合案件“专项治理”工作，全面提商制度执行力。 2 、财务会计管理 对财务会计方面， 实行领导负责制， 对我单位进行管理和检查， 实行 报告制。 ＠加强学习和内部管理。 对上级部门下发的各类文件和规章制度 及时组织内部人员进行学习，并严格按照操作流程办理各项业务，确 保结算和核算质蜇； ＠加强核算， 提高经营效益。 ＠切实加强财务管理制度， 合理使用资金。 严格按上级部门规定 列支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。 重大经济事项的决策方式与程序 一、 决策原则 （一）坚持依法决策。 重大决策必须以宪法、 法律和法规为依据 ， 事先进行法律分析或法律审查， 防止和纠正违反宪法、 法律和法规 的行政决策。 （ 二）坚持科学决策。重大决策，必须以基础性、战略性研究或 发展规划为依据， 对一些专业性强、 情况复杂、 影响深远的问题， 要 组织有关专门机构进行论证，并在综合分析的基础上，形成相对完善 的方案，或多个比较方案。 （ 三）坚持民主决策。重大决策，应充分征求相关部门的意见； 要广泛听取其他部门和社会各界的意见。 三、 决策程序 对重大事项的决策， 一般分为决策准备、 决策提交、 决策反馈三个阶 段。 （一）决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、拟订方案、论 证评估及征求意见等工作。 （ 二）决策提交阶段。包括确定提交、准备材料、通知落实、审 议决策、形成纪要等。 （三）决策反馈阶段。 在作出决策后， 负责决策实施的部门或实 施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况， 及时反映决策实施 过程中遇到的新悄况、新问题，以便进行追踪决策。篇二： 内控制度建设与执行情况内控制度建设与执行情况： 营业部为了保障反洗钱工作的有效开展， 根据《中华人民共和国反 洗钱法》 、 《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作 的目标和原则， 确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。 （ 二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定悄况： 中华人民共 和国反洗钱法》 、 《金触机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗 钱工作的目标和原则， 确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。 （ 二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定悄况》中安全、准 确、 完整、 保密的原则， 妥善保存客户反洗钱反馈记录。 （五）、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的悄况： l 、业务办理中客户身份识别情况： (l) 、 在开户环节对客户身份识别 在办理开户业务时，