西藏2015年证券从业资格证《证券市场》证券监管机构试题.pdfVIP

.word 格式 , 西藏 2015 年证券从业资格证 《证券市场 》：证券监管机构试 题 一 、单项选择题 （共 25 题 ，每题 2 分 ，每题的备选项中 ，只有 1 个事最符合题 意 ） 1、证券专营机构在英国称 __。 A ．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商 2、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是 __。 A ．与他人串通 ，以事先约定的时间 、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用 D ．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系 的发行人发行的证券 3、管理层讨论与分析 __财务因素 ，__非财务因素 。 A ．包括 ；不包括 B．不包括 ；不包括 C．不包括 ；包括 D．包括 ；包括 4 、上市公司在履行信息披露义务时 ，可以负责信息披露事务的是该公司的 , 专业 .专注 . .word 格式 , （）。 A ．董事 B．监事 C．董事会秘书 D．独立董事 5、 目前，我国封闭式基金的存续期大多在 __年左右 。 A ．5 B．10 C．15 D．20 6、卢国国内现有 __ADR 计划 。 A ．B 股 B．国债 C．H 股 D．普通股 7、 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括 __。 A ．现金 B．可转换债券 C．期限在 1 年以内 (含 1 年)的中央银行票据 D．1 年以内 (含 1 年)的银行定期存款 、大额存单 8、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时 ，结算参与人应该遵照的 原则是 __。 , 专业 .专注 . .word 格式 , A ．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付 9、证券市场可分为发行市场和交易市场 ，这反映了证券市场的 __。 A ．交易结构 B．层次结构 C．品种结构 D．主体结构 10、关于 MM 的无公司税模型二 ，错误的是 __。 A ．使用财务杠杆的负债公司 ，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上 升的 B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消 ，最后使负债公 司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本 C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高 D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本 11、下列有关收入总量目标的论述 ，不正确的是 __。 A ．着眼于近期的宏观经济总量平衡 B．着重处理积累和消费 、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C．着重于失业和通货膨胀的问题 D．着重于公共消费和私人消费 、收入差距等问题 12 、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者 ，发行人推销证券的方式不包 , 专业 .专注 . .word 格式 , 括__。 A ．直销 B． 自销 C．包销 D．代销 13、进入 21 世纪 ，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反 映了金融创新进一步深化的特点 。在场外市场中 ， 以各类__为代表的非标准交 易大量涌现 。 A ．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品