证券业从业人员执业行为准则.pdfVIP

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  • 2021-11-28 发布于河北
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证券业从业人员执业行为准则 1. 【效力期限 3 or 5 】《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限 为 3 年,但因证券期货违法行为被行政处罚、 市场禁入、 刑事处罚和判决承担较大侵权、 违约民事赔偿责任 的信息,其效力期限为 5 年。 2. 【效力期限 3 or 5 】《中国证券业协会诚信管理办法》规定,基本信息长期有效。奖励信息、处罚处分信 息效力期限为 3 年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为

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