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华泰紫金龙 — 大中华集合资产管理计划
年第一季度资产管理报告
重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》 (以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》 (以下简称《集合细则》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 (以下简称《办法》)及其他有关规定制作。
中国证监会对“华泰紫金龙 — 大中华集合资产管理计划”(下称“集合计划”或“本集合计划)”出具批准文件(文号:证监许可〔〕号) ,但中国证监会对本集合计划作出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计
划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
集合资产管理计划托管人中国银行股份有限公司于 20XX 年 4 月 17 日对本报告中的主要财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报
告等数据进行了复核。本报告未经审计。
管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。
本报告书中的内容由管理人负责解释。
本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。
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本报告期起止时间: 20XX 年 1 月日- 20XX 年 3 月 31 日
一、集合计划简介
名称:华泰紫金龙 —大中华集合资产管理计划类型: 非限定性集合计划
管理人:华泰证券股份有限公司
托管人:中国银行股份有限公司
成立日: 20XX 年 2 月 15 日
成立规模 : 份
存续期:年
二、主要财务指标
(一)主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 20XX 年 1 月日- 20XX 年 3 月 31 日
集合计划本期利润
本期利润扣减本期公允
价值变动损益后的净额
本期单位集合计划净收益
期末集合计划资产总值
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期末集合计划资产净值
单位集合计划资产净值
本期集合计划净值增长率
集合计划累计净值增长率
(二)财务指标的计算公式
()本期单位集合计划净收益=本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额÷集合计划份额
()单位集合计划净值=集合计划净值÷集合计划份额
()本期集合计划净值增长率 [期末单位净值(分红除权前单位净值单位分红金额) *分红除权前单位净值期初单位净值 ]*
()集合计划累计净值增长率=(单位集合计划资产累计净值-)
*%
(三)集合计划累计净值历史走势图
单位:人民币元
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三、集合计划管理人报告
(一)净值表现
截止到 20XX 年 3 月 31 日,集合计划单位净值为元,本期净值增
长率为,集合计划单位累计净值为元,集合计划累计净值增长率为。
(二)投资主办简介
唐志,特许金融分析师 , 工学硕士,曾任华为技术有限公司客户
经理,华泰联合证券研究所研究员、东吴基金投资部研究员、华泰联
合证券投资部投资经理。年月进入华泰证券,拥有较丰富的投资研究
经验。
(三)投资主办工作报告
、投资策略回顾
一季度,海外主要市场呈现出先涨后跌的走势。 我们基于估值合理
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且业绩增长的原则重点投资了一些年报业绩超预期的上市公司。
基于绝对收益优先的原则, 我们在第一季度仍然维持较低的风险暴露,追求风险可控的稳健收益。尽管如此,我们投资的股票部分仍取得了大幅度超越市场的收益。
在第三季度, 大中华集合理财产品整体上保持了稳健的风格。 季度单位净值上涨了 ,截止 3 月 29 日,大中华计划每单位净值为元。
、投资管理展望
随着海外市场月份的下跌, 香港市场目前的估值水平已经在很大程度上回到相对正常的水平。 下一步的投资重点将是聚焦上市公司的业绩的可持续增长。
我们将保持谨慎乐观的态度,继续保持较低的仓位,积极寻找年业
绩仍将保持良好增长且目前估值仍较低的上市公司为投资标的。 我们将
遵循成熟一个,投资一个,宁缺毋滥的原则。对于短期不用的资金,我
们将通过银行协议存款等其它的方式为客户的资产保值增值。
我们将在消费和新兴产业里进行深入的梳理和调研, 争取不断扩大可以投资的可选标的,并积极审慎地对优质标的进行分散化的投资。
短期而言,我们将重点放在年中报业绩可能较好增长的低估值个股和行业上。
(四)风险控制报告
、集合计划运作合规性声明
本报告期内,集合计划管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》 、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及其他法律法规的规定,本着
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诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,在严格控制风险的基础上,为集合计划持有人谋求最大利益。本报告期内,本集合计划运作合法合规,无损害集合计划持有人利益的行为,本集合计划的投资管理符合有关法规的规定。
、风险控制报告
本报告期内,集合计划管理人通过独立的风险控制部门,加强对集合资产管理业务风险的事前分析、事
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