公司风险防备方案.docxVIP

PAGE PAGE 1 公司风险防备方案 城镇燃气法律风险防控体系建设实施方案  为了深化贯彻落实昆仑燃气公司和公司2021年工作会议精神，全面加强城镇燃气运营过程中的法律风险防备，进一步提升依法运营管理水平，公司打算依据昆仑燃气公司法律工作部署，全面开展法律风险防控体系建设工作，参照昆仑公司法律风险防控体系手册制定本方案。  一、总体目标  依据国务院国资委中心企业法制工作第三个三年目标的要求，利用两年的时间，建立起法律风险岗位职责明确、法律风险防控措施到位、科学规范、利于操作的法律风险防控体系，构成对法律环境变化反应快速、应对风险机制健全、避开损害效果显著的法律风险防控体制和机制，构建具有城镇燃气特点的法律风险防控体系，使法律风险防控体系掩盖区域公司及地区公司全部岗位，实现城镇燃气法律风险防控体系的全掩盖。  二、城镇燃气法律风险防控体系建设的准绳  1.依据法律关系的性质区分法律风险的类型及其特点，并实行相应的防控措施。  2.法律风险防控与运营管理业务和全面风险管理相结合，将法律风险防控纳入企业管理的全过程，通过健全管理制度、完善业务流程，实现对法律风险的全方位防控。  3.法律机构职能防控与业务部门管理防控相结合，建立部门分  工协作、责任明晰、共同防控的工作机制。  4.公司五大体系相互融合的准绳。实施HSE管理、内部把握与风险管理、质量保证、法律风险防控、惩治和预防腐败等五大体系的进展和融合。  三、工作内容和实施步骤  依据昆仑燃气公司《城镇燃气法律风险防控体系建设实施方案》和法律风险岗位防控的总体要求，结合昆仑燃气公司《城镇燃气法律风险防控指引》和公司生产运营管理实际，进一步细化法律风险源点、法律责任后果、风险防控措施、相关法律法规等内容并分降落实到具体岗位，编制构成公司《法律风险防控指引手册》（以下简称《手册》），按岗位组织培训、实施、考核，使法律风险防控延长到生产运营活动的各个环节。具体分三个阶段开展工作：（一）第一阶段：《手册》的编制、审核、发布  编制目标：涵盖业务完整、识别风险精确?????、制定措施可行、表述言语简明、法律依据有效。  编制指点准绳：实事求是，统筹兼顾准绳；岗位防控，全面掩盖准绳；防控为主，补救为辅准绳。  编制实施步骤：  1.梳理岗位职责及相关法律规定。各部门全面梳理公司岗位设置和岗位职责，逐一明晰岗位涉及的相关法律规定，做到岗位职责清楚，法律规定精确?????全面。  2.分析查找和分解岗位法律风险源点。对比岗位职责及相关法律规定，以管理岗位和重要风险领域为重点，对每个岗位的适用条  款进行逐条分析，将各项法律风险源点对应到具体岗位，做到与履行岗位职责相关的重要法律风险源点不遗漏，并结合岗位的变化不断进行补充完善。  3.细化岗位法律风险防备措施。依据岗位职责及相关法律规定，针对每个岗位的法律风险源点制定具体的防备措施，同时要进一步完善各岗位在法律风险防备中的管理职责和具体要求。  4.编制《手册》。各部门结合职责，分别编制各部门全部涉法岗位的法律风险防控指引，完成《手册》的编写工作。  （二）其次阶段：组织实施和检查考核  各部门要将《手册》作为员工岗位培训和考核的重要内容，确保岗位员工娴熟把握相关内容、严格落实各项要求。一是组织岗位培训。二是签订恪守承诺书。依据昆仑燃气公司相关要求，将《手册》的内容以书面的方式告知相关岗位员工，并要求员工做出依据要求履行职责的书面承诺。三是组织实施和检查考核。将《手册》的各项要求作为岗位工作的重要标准之一，纳入岗位责任制大检查和全员绩效考核。  （三）第三阶段：建立长效机制，实现常态化管理，适时启动地区公司法律风险防控体系建设  逐渐建立起法律风险防控的长效机制，将识别的法律风险固化到体系文件，制定的防控措施嵌入业务流程，借助体系审核、内控测试和评审监督，落实防控措施，使法律风险防控延长到生产运营活动的各个环节，切实将《手册》实施纳入日常工作，实现全员、全过程、全系统防备法律风险，构成掩盖全面、科学有效的法律风  险防控体系，并结合信息化建设不断推动此项工作，进一步提升公司依法运营水平。  四、保障措施  （一）加强领导，有效推动。为确保体系建设工作有效推动，公司成立法律风险防控体系建设工作领导小组，由次要领导任组长，分管法律工作的领导任常务副组长，其他副职领导任副组长，成员为各单位、各部室担任人，次要担任法律风险防控体系建设工作的发动、策划、指点、监督、审核和组织实施工作。领导小组下设办公室，办公室设在办公