行政许可事项期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股.docxVIP

【行政许可事项】 期货公司新增持有 5%以上股权的股东但控 股股东、第一大股东未发生变化的审批 【依据】 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应 当经国务院期货监督管理机构批准： ……； （四）变更注册资本； （五）变更 5％以上的股权； …… 《期货公司管理办法》第十四条 ：期货公司变更股权有下列情 形之一的，应当经中国证监会批准： （一）单个股东的持股比例增加到 5％以上，或者有关联关系的 股东合计持股比例增加到 5％以上； （二）持有 5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合 计持有 5％以上股权的股东受让股权。 《中国证券监督管理委员会公告 [2012]28 号》：一、自 2012 年 9 月 23 日《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国 发 〔2012〕 52 号） 发布之日起， 中国证监会取消 25 项行政审批项目， 下放 10 项行政审批项目（其中期货公司变更持有 5%以上股权部分情 形审批：涉及新增持有 5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东 未发生变化的审批下放至中国证监会派出机构实施）。 【说明】 本公示材料针对的是期货公司新增持有 5%以上股权的股东但控 股股东、 第一大股东未发生变化的情形， 对于控股股东或第一大股东 发生变化的，应当向中国证监会申请审核。 【条件】 《期货公司管理办法》 第十五条： 期货公司变更股权有本办法第 十四条所列情形的，应当符合下列条件： （一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形； （二） 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形， 期货公司不 存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形； （三） 拟增加出资或者受让股权的内资股东应当符合本办法第七 条、第八条、第九条的规定。 《期货公司管理办法》第十七条：期货公司变更注册资本，应当 符合下列条件： （一） 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低 限额； （二） 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足 风险监管指标标准； （三） 增加注册资本的， 拟增加出资或者受让股权的股东应当符 合本办法第七条、第八条、第九条的规定。 【程序】 （一） 期货公司申请新增持有 5%以上股权的股东且控股股东、 第一大股东未发生变化的， 应当向住所地中国证监会派出机构提出申 请。 （二） 中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不 予批准的书面决定。 （三） 期货公司 新增持有 5%以上股权的股东且控股股东、 第一 大股东未发生变化的 申请获得批准之后， 应当及时向公司登记机关申 请办理公司变更登记等手续。 （四）期货公司完成公司变更登记之日起 10 个工作日内持营业 执照、准予变更登记文件、 《验资报告》（注册资本如有变化）以及 股权变更批复文件向中国证监会申请换领期货业务许可证。 期货公司 应当自领取期货业务许可证之日起 5 个工作日内，将《验资报告》、 公司章程原件、 营业执照和期货业务许可证副本复印件向住所地中国 证监会派出机构备案。 【审核期限】 中国证监会派出机构应当自受理申请之日起 或者不批准的决定。 【申请材料】 1、变更注册资本或股权申请书（格式见附件 2 个月内做出批准 1）。 2、 期货公司最近一次变更注册资本或股权的情况报告、 业务许可 证和营业执照副本复印件。 3、期货公司的经工商登记的股东名册。 4、 股东会关于变更注册资本或股权的决议文件， 以及股东之间关 联关系、一致行动人关系的说明。 5、 股东变更出资的合同或股权转让合同， 其他股东放弃优先购买 权的承诺书。 6、变更注册资本的详细方案。 （适用于变更注册资本） 7、 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、 经调整净资本计算 表、资产调整值计算表。 （适用于变更注册资本） 8、变更后期货公司股东股权背景情况图（格式见附件 2）。 9、律师事务所出具的法律意见书。 10、有关股东的股东会或者董事会做出的相关决议。 11、有关股东的基本情况报告（企业简介、营业执照副本复印件、 经工商登记的股东名册，其他格式见附件 3、 4、 5）。 12、 新增股东中， 间接持有期货公司 5％及以上股权的自然人情况 申报表（格式见附件 6） . 13、有关股东最近一年（或两年，对应股东条件而定）的由具备 证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。 14、