年度内部审计计划书-模板.docxVIP

有限公司 XX内审字【 2018】001 号 关于下发 X 年度 内部审计计划书的通知 为了发挥 XXX公司（以下简称“ XX”）内部审计在经营活动中 的制约作用、防护作用、鉴证作用和促进作用，根据 XX《内部审计 规程》，特下发 2018 年度审计计划书，该计划书确定了本年度内部 审计工作的初步排程计划（见附表 -1 ）。具体审计时间以下发的 《审计通知书》为准，审计部会提前向被审计单位下发《审计通知 书》。 2018 年度审计部将以常规审计为主，主要包括财务审计和运营 审计，具体涵盖：货币资金审计、成本费用审计、销售收入及应收 款审计、费用及其他收支审计、采购审计、公司各经营指标执行效 果审计等。并同时结合部分子公司负责人岗位变动或离任，开展相 关公司负责人的责任审计，以及董事长指派的重大事项的专项审计 等。考虑到公司内部审计团队的组建尚需有个过程，审计部在推进 具体的审计事项，必要时将通知相关支持部门，抽调其他部门部分 人员参与协助审计。 1 附表 -1 2018 年度审计排程计划表 项目作业 被审计单位 时间安排（暂定） 常规审计 离任审计 负责人岗位变动或离任 临时调剂离任审计时间。每个 项目计划为 1-2 周。 根据被审单位稽核、常规审计中发 根据常规审计时间计划，临时 专项审计 现的重大风险、管理层需求事项、 调剂专项审计时间。每个项目 专项调查评估需要 计划为 1-2 周。 根据常规审计、专项审计规定 追踪审计 常规审计、专项审计需整改公司 的整改期限结束后进行，计划 为每个项目 2-3 天。 XX投资管理有限公司 审计部 2018 年 3 月 9 日 关键词： 审计计划 排程 发至： X 门、职能管理部门、子（分）公司全体员工。 2