契约型基金合同全套模板无托管模板.pdf

协议编号: 【】私募基金 基金协议 基金管理人: 【】有限企业 【】月 关键提醒 本基金投资于【】, 其基金净值和收益会因为政策改变、市场波动等原因产生波动, 投 资者依据所持有基金份额享受基金收益, 同时负担对应投资风险。本基金投资风险包含但不 限于: 因整体政治、经济、社会等环境原因对市场产生影响而形成系统性风险, 部分投资 品种特有非系统性风险, 因为基金份额持有些人赎回基金产生流动性风险, 基金管理人在 基金管理实施过程中产生管理风险, 本基金特定风险等。 基金管理人承诺以老实信用、 勤勉尽责标准管理和利用基金资产, 但投资者购置本基 金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构, 基金管理人不确保基金 一定盈利, 也不确保最低收益。投资有风险, 投资者认购、 申购本基金时应认真阅读本基 金基金协议。 基金管理人过往业绩并不代表未来业绩, 也不代表基金管理人就本基金做出任何承 诺、 确保等。 本基金协议将按中国证券投资基金业协会要求提请立案, 但中国证券投资基金业协会 接收本基金协议立案并不表明其对本基金价值和收益做出实质性判定或确保, 也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资“买者自负”标准, 在做出投资决议后, 基金运行情况 与基金损益改变引致投资风险, 由投资者自行负担。 私募投资基金风险揭示书 尊敬投资者: 投资有风险, 当您认购或申购本基金基金份额时, 可能取得投资收益, 但同时也面临 着投资风险。您在作出投资决议之前, 请仔细阅读本风险揭示书和基金协议, 全方面认识本 基金风险收益特征和产品特征, 认真考虑基金存在各项风险原因, 并充足考虑本身风险承 受能力, 理性判定市场, 谨慎做出投资决议。 依据相关法律法规, 基金管理人【】有限企业及投资者分别作出以下承诺、风险揭示 及申明: 一、 基金管理人承诺 （一）私募基金管理人确保在募集资金前已在中国证券投资基金业协 （以下简称中国 基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者申明, 中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办 理登记立案不组成对私募基金管理人投资能力、 连续合规情况认可; 不作为对基金财产安 全确保。 （三）私募基金管理人确保在投资者签署基金协议前已（或已委托基金销售机构）向投 资者揭示了相关风险; 已经了解私募基金投资者风险偏好、风险认知能力和承受能力; 已 向私募基金投资者说明相关法律法规, 说明投资冷静期、 回访确定制度安排以及投资者权 利。 （四）私募基金管理人承诺根据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理利用基金财 产, 不确保基金财产一定盈利, 也不确保最低收益。 （五）基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用本基金财产, 但 不确保基金财产本金不受损失, 也不确保一定盈利及最低收益。 （六）投资者在认购本基金之前, 请仔细阅读基金协议, 全方面认识本基金风险收益特 征和产品特征, 并充足考虑本身风险承受能力, 理性判定市场, 谨慎做出投资决议。 （七）基金管理人依据基金协议约定管理和利用基金财产所产生风险, 由基金财产及投 资者负担。本基金关键包含政策风险、 市场风险、 基金管理人管理风险、 证券市场流动 性不足带来流动性风险、基金交易对手方发生交易违约带来信用风险、金融衍生品投资风 险（包含期货投资风险和利率交换风险）（如有）、 特定投资方法及基金财产所投资特定投 资对象可能引发特定风险、基金相关当事人在业务各步骤操作或技术风险、相关机构经营 风险（包含基金管理人经营风险、基金管理人经营风险、 证券经纪商经营风险）、基金本 身面临风险（包含法律及违约风险、 购置力风险、 管理人不能承诺基金利益风险、 基金 终止风险、 止损风险（如有））、 关联交易风险（如有）、 净值波动风险（如有）、 融资融 券交易风险（如有）、港股通交易风险（如有）及其她风险。具体风险描述请仔细阅读基金 协议“风险揭示”章节。 （八）本基金在存续期内设置申购和赎回开放日, 但不接收基金投资者在非开放日赎回