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上市公司中高层管理人员绩效考核管理办法 第一章总则 第一条本管理办法旨在强调绩效的执行与落实，加强绩效双向沟通，强调绩效结果与薪酬挂钩，完善绩效的分配机制。 第二条本办法适用于XXX公司经营班子、职能部门及各经营单位负责人绩效指标的设定和考评的管理。 第二章关键业绩指标(KPI)的设定 第三条关键业绩指标(KPI)的结构 关键业绩指标权重合计XXX0%,由经济指标和管理工作指标构成,经济指标由利润指标、收入指标、应收及存货指标构成，关键业绩指标应用于目标责任书。XXX及XXX体系仅有应收指标，没有存货指标。 管理工作指标主要包含人力资源管理指标、重点工作管理指标、风险管理指标，财务管理指标。 第四条年度经营预算工作的启动和组织 每年XXX月份企管部通知启动公司下一年度经营预算工作。11月各经营单位完成年度预算的审批，年度预算必须经过经营单位负责人和公司经营班子签批，预算的纸介版备案于审计部、企业管理部，电子版提供企管部。 第五条经营单位年度经济指标的设定与分解 利润、收入、应收和存货指标，由经营单位进行起草，报请其分管领导进行审核确认，然后通过经营单位与绩效考核委员会沟通的专项会议进行核定，指标内容依据公司整体发展战略及分子公司战略制定。年度目标的设定需在11月完成。 经营单位层级的经济指标核定后，经营单位将年度目标分解至月度（季度），以及组织二级部门进行任务的再分解。经济指标的分解资料经本经营单位分管领导签批后备案于企管部。目标的分解需在12月15日前完成。 年度计划审批流程：经营单位负责人起草一分管领导审核确认一绩效考核委员会工作会议审核一报企管部备案-绩效考核小组监督执行； 月度计划审批流程：经营单位负责人起草-分管领导审核确认一报企管部审核汇总-绩效考核小组监督执行。 第六条经营单位管理工作指标的设定与分解 XXX公司人力资源部、财务部、行政部、风险管理部、审计部、证券部组织股份职能部门和各经营单位分别设定XXX公司各职能部门和各经营单位的年度人力资源管理、财务管理、行政管理、风险管理、审计管理、上市管理工作目标。 股份职能部门及各经营单位根据年度目标，将年度目标分解至月度，XXX公司人力资源部、财务部、行政部、风险管理部、审计部、证券部对所管理工作的分解过程进行监控，股份职能部门及各经营单位年度目标、月度目标分解经部门分管领导审批后汇总于XXX公司人力资源部、财务部、行政部、风险管理部、审计部、证券部备案。年度目标的设定、分解、考核细则工作在12月15日前完成。 XXX公司企管部组织各经营单位设定各单位年度重点经营工作。各经营单位在每月29日前将下一月度重点工作内容进行规划并反馈于企管部，企管部根据经营单位反馈内容与经营单位分管领导沟通，分管领导进行审批后股份企管部在每月5日前向各经营单位下发月度经营重点工作文件，企管部在过程中实施督查督办，以及向经营单位分管领导反馈经营单位的工作进度。年度目标的设定在12月15日前完成。 第七条股份总部职能部门管理工作指标的设定与分解 XXX公司企管部在XXX月通知股份各职能部门启动下一年度管理工作的梳理，各职能部门起草本部门下一年度管理工作目标，报分管领导审批，然后通过经营单位与XXX公司经营班子沟通会进行核定。年度目标的设定、分解、考核细则工作在12月15日前完成。 第八条XXX公司高管的管理工作指标的设定与分解 XXX公司在每年11月组织设定XXX公司高管年度管理工作的指标，第一职位为经营层面的高管，其指标权重根据所分管部门及经营单位数量进行平均分配，工作内容为所分管股份总部职能部门及经营单位的管理工作。第一职位为董事会层面的高管，其工作指标根据董事会工作情况进行设定。 第一职位为经营层面的高管年度管理工作须报总经理审批，第一职位为董事会层面的高管，其工作指标由董事长审批。年度目标的设定、分解、考核细则工作在12月15日前完成。 XXX公司经营层面的高管，其KPI模板见附表3。第一职位为董事会层面的高管，则根据实 第九条指标的更改 经营单位经济指标的更改必须由经营单位起草专项报告，分管领导及公司总经理审批同意，在企管部备案。企管部在XXX公司领导签批日期后的下一个经营周期，按照更改后指标实施考核。 经营单位经济指标更改，但集团公司未批准XXX公司指标更改时,XXX公司本部中高层经济指标目标值则不进行更改。 管理工作计划的追加仅限于月度重点工作，由分管领导确认即可。公司各类会议的工作安排、总经理工作安排、公司战略发展要求等工作均可增加入月度重点经营工作计划（日常例行工作除外），由企管部进行发文。 第十条年度目标责任书的签订 企管部组织年度目标责任书的签订。 第三章绩效的过程跟踪 第十一条绩效的辅导及过程跟踪 XXX公司职能部门及各经营单位绩效由其分管领导行使辅导的义务，如分管领