质量管理体系内部审核检查表.docxVIP

标准中相应条款或要点 检查内容 受审核部门 检查方法 检查记录 不符合项标记 4.2.3 文件控制 5.5.1 职责和权限 体系文件控制程序 QP01-B1 （实际与文件的一致性） 公司的体系文件管理情况：编制、审批 、发放、更改、作废、回收情况等，是否符合文件管理规定？ 文件是否已全部建立台账 ?是否按规定做标识和详细记录？ 部门组织机构和职责权限控制程序 QP05-B1 （实际与文件的一致性） 部门负责人及各岗位员工是否明确自己的岗位职责、权限？ 沟通管理程序 QP06-B1 （实际与文件的一致性）  综合部/ 相关部门 综合部/ 相关部门  查文件台帐是否符合文件规定 . 对文件的作废、回收等的情况是否有记录？ 抽查质量管理体系文件，对照规定检查其控制状态是否符合左列要求。 查现场有无同一文件的不同版本，未销毁的作废文件是否有标识？ 文件的更改是否按规定进行？ 查本部门负责人、部门员工了解自己职责的情况。 查： 文件是否全部建立台账？——《文件受控目录清单》文件及台账是否及时更新？ 现场使用文件是否为最新受控版本？ 作废文件是否在目录里注明？ 未销毁的作废文件是否有“作废”标识？ 是否按文件规定完善发放、回收记录？——《文件和资料发放回收登记表 》 查： 根据《公司组织机构图》进行抽查是否对自己的岗位了解？ 5.5.3 内部沟通  有哪些沟通方式，能否确保有关产品质量和质量管理体系有效性方面的信息得到及时、有效沟通？ 人力资源管理程序 QP08-B1 （实际与文件的一致性） 公司员工任职能力要求是否覆盖所有与产品质量有关的人员？ 生产操作人员、检验、库管人员是否有 有效的上岗资格证书？ 综合部/ 相关部门 向部门负责人了解，并查实施证据。 查：部门沟通采用了信息单传递方式——《质量信息反馈单》 查： 员工任职能力要求是否覆盖所有与产品质量有关人员？ ——《人力资源申请表》检验员上岗资格证书 6.2 人力资源/ 培训管理 8.5.1 持续改进 8.4 数据分析 特殊工种人员（电工等）是否持有行业授权机构发给的相应专业培训考核合格证书？ 是否为公司每位员工建立“员工档案”? 每年是否编制“年度员工培训计划”? 公司在岗员工是否经过培训？是否有培训记录并填写“员工培训考核登记表”？ 是否对特殊工种人员的上岗资格进行复核？ 持续改进控制程序 QP31-B1 （实际与文件的一致性） 是否在工作中实施改进措施？ 确定、收集和分析了哪些适当的数据？ 是否利用分析结果寻找改进机会？ 综合部/ 相关部门 综合部/ 相关部门 综合部/ 相关部门 按员工花名册按工种抽查生产操作人员 、检验人员、库管人员按左列要求进行检查 查实施证据 质量目标完成情况 改进计划 ——《试用期评核表》 是否有16949的培训计划？——《年度培训计划表》培训是否分解到具体月？——《月度培训计划表》专业培训考核合格证书——电工合格证书等 是否建立员工档案？ 是否严格按照计划培训，有培训记录？ 是否对培训有效性做出评价？ 查： 改进措施实施情况——《持续改进建议及评估表》 效果验证措施是否有效？——《持续改进效果验证报告表》 每月的绩效指标是否都有统计并形成趋势？ 抽查培训计划完成率 / 员工流失率等指标运行状况。未达标的情况是否有分析原因或说明？ 标准中相应条款或要点 检查内容 受审核部门 检查方法 检查记录 不符合项标记 工作环境控制程序 QP09-B1 （实际与文件的一致性） 6.4 工作环境 7.5 应急计划控制过程 7.5.1 生产和服务提供控制 7.5.5 产品防护 1．工作环境是否满足为使产品符合要求所需： —有适用生产场地和办公场所； —有足够得通风条件和照明、消防器材； —生产现场通道畅通无堵塞。 2．是否每季度对工作环境进行检查、督促整改和效果验证？ 生产过程控制程序 QP16-B1 （实际与文件的一致性） 消防应急，断水、电、气应急，劳动力、材料短缺应急，关键设备故障应急，市场退货应急。 所生产产品的工艺卡是否发放到生产现场？ 是否按规定填写“工序流转卡”？ 是否执行“首件检验”制度？ 半成品（含外包件）是否按要求存放？ 是否标识？  制造部/ 相关部门 制造部/ 相关部门 现场观察生产环境是否作到： 有适用生产场地和办公场所； 有足够的通风条件和照明、消防器材； 生产现场通道畅通无堵塞。 查有无应急计划现场抽查产品 抽检半成品管理  查： 观察现场生产环境是否符合要求？——《 5S检查表》 查： 是否有针对公共设施中断和生产能力不足等情况拟定应急计划？ ——应急措施记录 产品、半成品是否按要求存放并标识？ 现场工艺卡是否发放到现场？特殊过程 ——《（特殊）过程工艺参数记录表》 是否按规定填写“工