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上市公司合同台账管理办法 第一章总则 第一条为了加强公司合同管理，监督和控制合同履行风 险，根据公司《合同管理办法》制定公司合同台账管理办法。 第二条本办法所称合同台账是指公司设立的合同管理部门 或经营单位的合同管理人员对公司及经营单位对外签订的合同 登记造册，便于公司合同管理的制度。 第三条合同台账管理事务由公司的合同管理部门负责，公 司下属的经营单位应设置合同管理岗位，负责本单位的合同台 账管理。 第四条对外签订的所有合同，均应进行合同台账登记，合 同台账应真实、准确、全面反映合同情况。 第五条合同档案管理应当根据合同台账的顺序建档，收集 合同文本以及合同履行过程中所产生的相关文件资料归档备 查。 第七条公司实行合同台账监督检查制度，合同台账监督检 查分定期和不定期，定期检查根据公司年度工作计划实施，但 至少每半年检查一次，不定期检查由公司根据实际情况决定。 第八条负责公司法律事务和审计监督的部门可以根据本 法的规定检查公司及经营单位的合同台账。其他部门因业务需 要查阅合同台账时应报请主管领导审批同意。 第九条合同台账内容属于商业秘密，相关人员对此负有保 密义务，应遵守公司保密制度，禁止将合同台账信息外泄。 第二章合同台账设置 第十条各经营单位应当设置本单位的合同台账。 第十一条合同台账设置以客观、真实、全面、准确反映合 同签订及履行情况为目的。设置合同台账应遵循分门别类、时 间先后顺序、合同要素齐备的原则。 第十二条合同台账的分类，根据是否履行支付义务划分为 销售类和采购类，在此两大分类的基础上，各单位根据实际情 况再行分类。 第十三条合同台账登记按照合同签订的时间先后顺序进 行，登记的合同应当是经各方签署成立生效的。 第十四条合同台账登记的内容以行政部的要求为准，至少 包括:序号、登记时间、名称、合同编号、签订时间、交易对 方、交易标的、交易价格、负责部门及人员、备注等内容。 第三章合同台账登记流程 第十五条负责办理合同业务的业务人员在合同各方签章订 立后三日内，将签订无误的合同报合同管理人员进行合同台账 登记。 第十六条业务人员向合同管理人员报请登记的合同包括合 同文本、合同审定流程表、各部门审批意见。 第十七条合同管理人员对业务人员报请登记的材料进行形 式审核，审核内容包括合同各方签章是否齐备、合同需填写的 内容是否全部填写、各部门审核意见是否齐备、合同审定流程 表是否齐备、各方签订合同的授权委托及主体证明文件是否齐 备，上述内容齐全的予以登记。 第十八条在合同履行过程中，业务人员将合同履行过程中 产生的材料和凭据向合同管理人员报备。 第十九条业务人员报合同管理人员登记台账的材料，将原 件交合同管理人员归档备查，为便于合同履行业务人员可以留 存复印件，因业务需要用原件时，按照档案借阅制度向合同管 理人员借阅，使用完毕后立即归还。 第二十条合同台账按照年度进行登记设置，按公历每年的 1 月 1 日至12 月 31 日为一个年度。当年度的合同台账登记的 合同全部履行完毕的，将合同台账及合同档案按照公司档案管 理制度移交档案室保管。 第四章合同台账检查 第二十一条合同管理人员根据本单位实际工作情况，可以 开展合同台账自查工作，根据自查发现的问题及时向主管领导 汇报，并进行整改完善。 第二十二条合同管理人员应当按照本办法的规定，积极协 助负有检查职责的部门及人员开展合同台账检查工作。 第二十三条在合同台账检查时，合同管理人员应向检查人 员提供全部的台账，以及合同档案。检查人员有疑问时，有权 询问合同管理人员及相关业务人员，接受询问的人员应如实作 答和解释。 第二十四条合同台账检查人员检查完毕后，出具检查报 告。检查报告应同时抄送被检查单位的合同管理人员，对于存 在的问题应指明并提出改进意见。 第五章责任 第二十五条业务人员应当按照本办法的规定，履行合同报 备登记义务，否则视为渎职，按公司奖惩制度予以惩戒。 第二十六条合同管理人员应当忠实履行本办法规定的职 责，否则视为渎职，按公司奖惩制度予以惩戒。 第二十七条与本办法执行相关人员，应保守履行职责过程 中获悉的公司合同台账内容，否