《证券法》(2019)主要修订内容(下)课后测验100分.pdfVIP

《证券法》（2019 ）主要修订内容（下）课 后测验 100 分 一、单选题（共 2 题，每题 20 分） 1 . 违反《证券法》的有关规定，编造、传播虚假信息或者误导 性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的 罚款。 A.一倍以上五倍以下 B.一倍以上十倍以下 C.百分之十以上一倍以下 D.一倍以上三倍以下 我的答案： B 2 . 违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用 他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处 （ ） 万元以下的罚款。 A.十 B.二十 C.五十 D.一百 我的答案： C 二、多选题（共 2 题，每题 20 分） 1 . 关于证券欺诈发行，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒 重要事实或者编造重大虚假内容，（ ）。 A.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之 五以下的罚款 C.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍 下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元 上一千万元以下的罚款 我的答案： ACD 2 . 以下属于应承担民事责任的情形的有（ ）。 A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的 B.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资 者造成损失的 C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的 D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的 我的答案： ABCD 三、判断题（共 1 题，每题 20 分） 1 . 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外 上市交易，应当符合国务院的有关规定。 对 错 我的答案： 对