黑龙江基金从业资格_资产负债表模拟考试题.pdfVIP

. XX基金从业资格：资产负债表 模拟试题 一、单项选择题〔共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意 1、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对 该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息, 更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 2、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准 3、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请 在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此, 要求在组织形式上,股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。 A：1 B：2 C：3 D：5 4、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定, 并具备__条件的,方可成立。 A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人 5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。 A．注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本 B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不 低于该部门员工人数的1/2 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 6、在股票型基金业绩分析指标中,__是最主要的分析指标。 A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益 D．份额净值增长率 7、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。 A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、基 金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 . . C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协 8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督 察长由__。 A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举 9、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。 A．基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来 的个别风险 B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险 D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益 10、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则 11、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向 投资人销售合适的产品。 A．规范性 B．专业性 C．服务性 D．适用性 12、开放式基金募集期限届满合同正式生效,需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 13、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理 人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 14、可转换债券在转换前后体现的分别是__。 A．债权债务关系,所有权关系 B．债权债务关系,债权债务关系 C．所有权关系,所有权关系 D．所有权关系,债权债务关系 15、__通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管 人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金 的运作过程中起着重要的作用。 . . A．基金份额持有人 B．基金监管机构 C．基金托管人 D．基金注册登记机构 16、20XX9 月发布的____进一步重点规范了首次