企业内部控制应用指引-其他.docx

PAGE 1 16.1 EHS管理 概述 规定了XXX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由XX有限公司托管的公司）有关生产过程中的EHS管理流程，旨在规范企业生产过程安全生产管理、职业健康管理、废弃物排放管理和危险品管理等工作，符合国家相关法律规定，使公司的生产满足HSE相关要求。 适用范围 适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 相关制度 XX应急预案 环境运行控制管理规定 节能减排管理规定 化学品管理规定 安全生产责任制度 安全检查及隐患整改办法 职业健康管理规定 安全培训教育制度 安全事故处理规定 安全生产规章制度 岗位安全操作规程。 职责分工 环安部：编制年度EHS预算，编制和下达各EHS指标，监督并考核各部门EHS指标完成情况，建立并处理重大事故应对方案。 安委会：审批年度EHS工作计划和预算。 财务部：建立环安工作台账，进行专户管理。 各相关部门：执行公司EHS工作计划。 流程图 控制目标 序号 《内控手册》唯一具体控制目标编号 控制目标 目标类别 1 16.1-CT1 确保公司生产符合安全生产规定 合法合规目标 2 16.1-CT2 确保公司生产环境符合职业健康要求 合法合规目标 3 16.1-CT3 确保公司生产符合环保节能要求 合法合规目标 4 16.1-CT4 确保合理应对生产安全、环境污染等重大事件 经营效率目标 PAGE 19 控制矩阵 风险编号 风险描述 对应控制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 会计报表认定 会计报表项目 1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 2 3 4 5 16.1-R1 发生火灾事故，毁坏公司基础设施、生产设备，造成人员伤亡和严重财产损失，导致公司生产经营不能正常开展 16.1-CT1 16.1-CA1 建立火灾事故应急预案，加强消防安全演练，购买财产保险以降低火灾事故造成的损失 预防型 XX应急预案 XX应急预案 16.1-R2 未按规定设置EHS管理机构，配备足够EHS管理人员，导致安全监管不足 16.1-CT1 16.1-CA2 应根据公司实际情况合理设置环安部，合理配备安全生产管理人员，以满足安全生产管理要求 预防型 XX应急预案 XX应急预案 16.1-CT1 16.1-CA3 应按规定配备足够的运行维护、监管人员，对公司的“三废”排放，和一些影响环境的活动进行监督控制管理 预防型 环境运行控制管理规定 上岗证/监测报告 16.1-R3 未识别和获取本公司适用的EHS相关法律法规、标准规范，导致生产不符合法律法规要求 16.1-CT1 16.1-CA4 公司应当指派专人识别和获取与本公司相关的EHS相关法律法规、标准规范。 预防型 法律法规清单/合规性评价 16.1-R4 未建立安全生产责任制及明确各级单位、部门和人员的安全生产职责，造成安全生产责任未落实 16.1-CT1 16.1-CA5 企业签订三级安全生产责任书，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责 预防型 安全生产责任制度 三级安全生产责任书 16.1-R5 安全费用未按规定计提，或计提不足，安全资金短缺，整改项目无法落实，导致安全生产事故 16.1-CT1 16.1-CA6 需按规定计提 预防型 ESH预算 16.1-R6 未根据生产特点，编制安全生产规章制度和岗位安全操作规程，导致员工生产操作无章可依，造成安全生产隐患 16.1-CT1 16.1-CA7 公司应该建立安全生产规章制度和操作规程 预防型 安全生产规章制度；岗位安全操作规程 安全生产规章制度；岗位安全操作规程 16.1-R7 未对岗位人员进行安全教育、生产技能、意识培训，并确认其能力符合岗位要求，造成潜在隐患 16.1-CT1 16.1-CA8 公司应对员工开展三级安全教育，并对培训进行考核，没有通过的员工应进行再培训 预防型 三级安全教育卡/培训记录/考核记录 16.1-R8 安全操作规程及危险辨识工作未根据生产情况变化进行及时的更新，造成安全生产事故 16.1-CT1 16.1-CA9 当生产情况发生变化时，安全操作规程和危险辨识工作也要及时更新，以满足生产需求 发现型 安全生产规章制度 危险源辨识清单 16.1-R9 对高风险作业活动未实施作业许可管理，造成安全生产事故 16.1-CT1 16.1-CA10 高风险作业人员应按规定办理许可证 预防型 高风险作业许可证 16.1-R10 设备设施无安全装置或失效，导致生产安全事故发生 16.1-CT1 16.1-CA11 设备设施应具备安全装置，对具有安全装置的