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001-2016 认证审核控制程序 1. 目的 为规范现场审核活动的管理，持续提高现场审核的有效性，特制定本程序。 2. 适用范围 适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初始审核（包括一阶段、二阶段） ， 监督审核、再认证审核和三体系结合审核。 3. 职责 3.1 市场部负责提供认证项目申请资料； 3.2 审核部负责审核活动的策划、管理和实施； 3.3 审核组长负责组织现场审核，编制审核报告和对不符合的跟踪验证； 3.4 认证评定部负责授予、保持、扩大、缩小、暂停、撤销认证的评定； 3.5 总经理或其授权人负责认证评定的批准。 4. 审核依据与类别 4.1 中心依据管理体系标准、相关的法律法规以及企业的管理体系文件进行认证审核： 4.1.1 质量管理体系：依据 GB/T19001-2008 《质量管理体系 要求》实施审核； 4.1.2 建设施工企业质量管理体系：依据 GB/T19001-2008 《质量管理体系 要求》 和 GB/T50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》 实施审核； 4.1.3 环境管理体系：依据 GB/T24001-2004 《环境管理体系 要求及使用指南》实施审核； 4.1.4 职业健康安全管理体系：依据 GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》实施审核。 4.2 、审核的类别可分为： 4.2.1 初次审核（包括一阶段和二阶段审核） ； 4.2.2 监督审核（包括一监审核和二监审核） ； 4.2.3 再认证审核。 4.2.4 扩大认证范围审核 5. 工作程序 5.1 审核方案管理 5.1.1 中心按认证周期统一编制审核方案表，实施“总体规划、分段策划、分段实施、适时调整”的 管理办法；在每次审核活动（初审、一监、二监、再认证）前，结合认证企业具体情况策划该次审核方案。 5.1.2 合同评审人员负责评审认证客户提供的信息资料，并将评审结果填入中心统一编制的审核方案 （表）合同评审结果（栏） ，应对申请组织提交的申请资料进行审查，并确认： （1）申请资料齐全。 （2 ）申请组织从事的活动符合相关法律法规的规定。 （3 ）申请组织为达到 目标而建立了文件化的 管理体系。 （4 ）拟认证的 管理体系覆盖的生产或服务的活动范围。 5.1.3 要求申请组织提交以下资料： （1）认证申请书，包括申请组织的生产经营或服务活动等情况的说明。 （2 ）法律地位的证明文件（包括：企业营业执照、事业单位法人证书、社会团体登记证书、非企业 法人登记证书、党政机关设立文件等）的复印件。若 管理体系覆盖多场所活动，应附每个场所的法律地 位证明文件的复印件（适用时） 。 （3 ）组织机构代码证书的复印件。 （4 ） 管理体系覆盖的活动所涉及法律法规要求的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等的复 印件。 （5 ）多场所活动、活动分包情况。 （6 ） 管理体系手册及必要的程序文件。 （7 ） 管理体系覆盖的产品或服务的质量标准清单。 （8 ）管理体系已有效运行 3 个月以上的证明材料。 （9 ）其他与认证审核有关的必要文件。 001-2016 认证审核控制程序 5.1.4 在实施认证审核前，认证机构应与申请组织订立具有法律效力的书面认证合同，合同应至少包 含以下内容： （1）申请组织获得认证后持续有效运行质量管理体系的承诺。 （2 ）申请组织对遵守认证认可相关法律法规，协助认证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和 调查如实提供相关材料和信息的承诺。 （3 ）申请组织承诺获得认证后发生以下情况时，应及时向认证机构通报： ①客户及相关方有重大投诉。 ②生产的产品或服务被执法监管部门认定不符合法定要求。 ③发生产品或服务的质量、环境、安全事故。 ④相关情况发生变更，包括：法律地位、生产经营状况、组织状态或所有权变更；取得的行政 许可资格、强制性认证或其他资质