内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷.docxVIP

内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意） 1、 （）不是场外交易市场。 银行间债券市场nbsp; 债券柜台市场nbsp; 证券交易所nbsp; 店头市场 2、 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资 格的会计师事务所对集合资产管理计划进行 。 审计 稽核 验资 评估 3、 关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是 。 米取记名股票形式 以外币标明面值 以外币认购 在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 4、 （）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确 保内部控制制度的有效执行。 健全性 有效性 独立性 审慎性 5、 某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种 证券组合届于 防御型证券组合 平衡型证券组合 收入型证券组合 增长型证券组合 6、 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是 。 A .待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30% 近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 短期融资券不对社会公众发行 7、 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格， 能够忠实和勤勉的履行职务，最近 个月内未受到过中国证监会的行政处罚、 最 近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 36; 12 36; 36 12; 12 12; 16 8、 下列不是证券发行市场上的投资者的是 。 人民银行 商业银行 保险公司 社会团体 9、 证券公司自营买卖业务的首要特点为 。 决策的自主性 交易的风险性 收益的不稳定性 买卖的随意性 10、 上市公司董事会成员中应当有 的独立董事。 1/2 1/3 1/2以上 1/3以上 11、 采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记 机关申请设立登记。 TOC \o 1-5 \h \z 15 20 25 30 12、 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与 。 当前即期利率的差额 未来某时刻即期利率的有效差额 远期的远期利率的差额 预期的未来即期利率的差额 13、 基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以 名义开立的结算账户。 基金 基金托管人 基金管理人 基金份额持有人 14、 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段， 之后最大的 可能会 。 出现与原趋势反方向的走势 随着原趋势的方向继续行动 继续盘整格局 不能做出任何判断 15、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时， A股单笔 买卖申报数量应当 。 不低于5万股，或者交易金额不低于 30万元人民币 不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 不低于100万股，或者交易金额不低于 600万元人民币 不低于150万股，或者交易金额不低于 900万元人民币 16、 与基本分析相比，技术分析具有 的特点。 对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 比较全面地把握证券的基本走势 应用起来比较简单 适用于周期相对比较长的证券价格预测 17、 上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。 最近5年内有重大违法违规行为 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 存在与股东及股东的附届公司或者个人债务进行交易的行为 18、 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理 1人，其产生方式是 。 由理事会任免 由会员大会选举产生 由理事会选举产生 由国务院证券监督管理机构任免 19、 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反 映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类为代表的非标准交易 大量涌现。 奇异型期权 巨灾衍生产品 天气衍生金融产品 能源风险管理工具 20、 有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进 行审核的机构是（）。 中国证监会 并购重组委 国务院 证券业协会 21、 中小企业板上市公司出现下列情形之一的， 深圳证券交易所对其股票交易实 行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实 行退市风险警示，在被实行退市风险警示后 90个交易日内，没有出现连续 个 交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。 TOC \o 1-5 \h \z 40 30 20 10 22、 可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 100 200 500 1000 23、 上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，__ 日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B