泛华金融控股集团商业行为准则首席执行官的信.docxVIP

泛华金融控股集团商业行为准则 首席执行官的信 致泛华金融控股集团及下属机构全体董事、管理人员及广大员工： 泛华集团一直秉承职业道德的最高标准开展业务。我们有责任以正直，公正及坦诚 的态度对待我们经营活动中接触的所有员工、股东、客户、供应商、社区代表以及其它 业务。 作为集团或下属机构的董事、管理人员、公司职员，您在日常工作中将面临一系列决 策，时刻维护公司高水准的职业道德是每个人的职责所在。商业行为准则（简称“准则”） 不可能涵盖员工面临的所有工作情况，但只要利用您的商业判断力及经验，您的商业抉择 可免于职业道德问题的发生。而当您面对一个道德问题时，希望本准则能作为一项指南帮 助您作出正确的决定。 我们鼓励您阅读该准则以及相关政策，与您的主管或公司合规执行官讨论您所碰到 的疑难问题。我们有赖于您推崇我们的核心价值，坦诚、公平、公正地开展业务工作。 汪春林 集团首席执行官 泛华金融控股集团商业行为准则 介绍 目的 此商业行为准则包含公司开展业务中应秉承的最高商业道德水准的指导总纲。在某种 程度上，该准则提出了比商业惯例或相关适用法律法规及规章制度更高的道德要求，我 们将应秉承较高的道德水准。 该准则适用于集团及其子公司（除非另有说明，本准则中一律称“公司”）的全体 董事、管理人员和普通员工。准则中所提到的人员一致称为“公司员工”或简称“员 工”。准则也统一称呼我们的首席执行官、首席财务官、财务部门总经理和会计主任为 “主要财务负责人”。 寻求帮助和信息 该准则并非全面的规则手册，也不能囊括您所面对的所有情况。如果您对所处环境 不满或怀疑公司是否遵循了道德标准，请寻求帮助。我们建议您首先联系主管。如果您 的主管不能解答您的问题或您觉得寻求主管的帮助令您感到不安，可以求助于由集团董 事会委任的合规执行官。您也许需要从“会计、内部会计控制、审计事项或问题财务行 为的投诉和调查程序”中寻求帮助或向集团举报信息。该调查程序的文档巳经单独发布 给您并且您也可以从我们的网站上获取。您可以匿名的形式咨询并且要求公司为您保守 秘密。 举报违反准则的行为 每位员工都有责任举报察觉的或怀疑违反该准则的行为，包括违反适用公司的法律法 规、制度或政策.如果您察觉到违反该准则的行为，请立即向您的主管举报。您的主管将 联系合规执行官，他将和您以及您的主管一起开展调查。如果您不愿向直接上级举报或对 直接上级的回应不满意，您可以直接联系合规执行官，也可发送电子邮件至。 员工作出举报时无需留下姓名和其它个人的信息，公司将根据举报的线索投入适当的 精力开展调查，以保证员工举报的保密性和匿名性。对己察觉或被怀疑的违法或违反准则 行为的举报都将受到谨慎处理。您的主管、合规执行官和集团将尽可能地保守您的秘密， 遵循法律和公司的要求对您的举报事项展开调查。 公司政策规定，凡是违反准则的员工将受到一定的惩罚甚至解雇，该项决定将基于事 实或视具体情况而定。被指控的员工在公司做出处罚决定之前，将被给予辩解的机会。违 反法律或准则的员工或将面临重大民事损失赔偿、刑事罚款和判决入狱。公司也将面临重 大罚金和惩罚，公司的名誉和社会形象将受损，您作为公司一员，如果不能遵循法律或准 则的规定，将会给个人和公司带来严重的后果。 防止报复的政策 公司禁止对坦诚寻求帮助或举报其察觉到的或怀疑的违法行为的人员进行报复。任何 针对真诚地寻求帮助或填报了举报材料员工的报复行为将受到严厉的惩罚，甚至解雇。 准则的豁免权 只有集团执行官可以批准对员工的准则豁免权。对董事、执行官或其他主要财务官的 豁免权必须通过董事会或由董事组成的相关委员会批准，并且需要遵照法律或纳斯达克全 球市场模块的相关规定向媒体发布消息。 利益冲突 识别潜在利益冲突 当员工个人利益与公司整体利益相矛盾或可能发生矛盾时，将产生利益冲突。您应该 尽量避免任何可能影响您代表公司利益的行为能力或令您难以客观和有效履行工作职责 的个人利益存在。 识别潜在的利益冲突并不容易，下面是一些利益冲突的举例： ?外部雇佣.禁止任何员工受聘担任公司重要客户、供应商或竞争对手公司的董事或向 这些公司提供服务。 ?不正当个人收益?任何员工不能利用职务之便获取个人利益或好处。请参看准则后面 关于“礼物和招待”的指引。 ?财务利益.禁止任何员工与公司重要客户、供应商和竞争对手存在重大的经济利益关 系（股权或其它利益）。“重大的财务利益指（i）持有大于公司重要客户、供应商和 竞争对手1%的股权，或（ii）员工在上述公司的投资额超过个人资产总额5%。 债务或其它财务往来.禁止员工从公司重要客户、供应商和竞争对手处借贷资金、形 成个人债务或发生其它个人财务往来。本准则并不禁止个人与银行、经纪商或其它金 融机构的正常交易。 董事会和委员会任职?禁止员工参与任何可能极大影