2022年证券考试市场基础知识测试题.pdfVIP

证券考试市场基本知识测试题: 证券市场参 与者 一、单选题(如下备选答案中只有一项最符合题目规定) 1.政府发行证券品种普通为()。[5 月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政 府直属机构已成为证券发行重要主体之一,但政府发行证券品种仅限于债券。 2.商业银行普通以()作为其超额储备持有形式。[5 月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高级别公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令制约,银行业金融机构普通仅限于投资 政府债券和地方政府债券,并且普通以短期国债作为其超额储备持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范畴表述中,对的是()。 [5 月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有股票,可以买卖 【答案】A 【解析】依照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、 中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外其她外币有价证券。银 行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有股票, 只能单向卖出。 4. 国内主权财富基金发端是()。[3 月真题] A.xx 投资有限责任公司 B.QFII C. 中华人民共和国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准, 中华人民共和国投资有限责任公司于9 月 29 日宣布 成立,注册资本金为亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务国有投资公司, 以境外 金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中华人民共和国 主权财富基金发端。 5.关于社保基金下列表述中,错误是()。[3 月真题]A.社会保障基金可以投资 股票和信用登记在投资级以上公司债、金融债 B.社保基金重要投向国债市场 C.社会保障基金委托单个管理,不得超过年度 社保基金委托资产总值 10% D.社会保险基金运作重要根据劳动部各有关条例和地方规章 【答案】C 【解析】社会保障基金理事会直接运作社保基金投资范畴限于银行存款、 在一级市场购买国债,其她投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社 保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理资产,不得超过年度 社保基金委托资产总值 20% 。 6.下列关于公司年金表述错误是()。[3 月真题]A.公司年金不得购买投资性保 险产品 B.公司年金不得用于信用交易,不得用于向她人贷款,但可短期债券回购 C.公司年金受托人可以指定专业投资机构运用公司年金进行证券投资 D.公司年金是一种养老保险基金 【答案】A 【解析】按照国内现行法规,公司年金可由年金受托人或受托人指定专业投 资机构进行证券投资,公司年金基金财产投资范畴, 限于银行存款、国债和其她具 备良好流动性金融产品,涉及短期债券回购、信用级别在投资级以上金融债和公 司债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。 7.证券交易所具备监督职能,它属于()。[5 月真题]A.立法机构委派监管部门 B.政府监管部门 C. 自律性监管机构D.地方所属监管机构 【答案】C 【解析】依照《证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场合和设 施,组织和监督证券交易,实行自律管理法人。证券交易所监管职能涉及对证券交 易活动进行管理,对会员进行管理, 以及对上市公司进行管理。 8.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票发行主体,重要涉及()。 A.政府、政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央银行 、公司公司 D.政府、金融机构、财政部、公司 【答案】A 【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票发行主体,重要涉及 :①公司(公司) 。当代公司重要采用股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中, 只有股份有限公司才干发行股票;②政府和政府机构。随着国家干预经济理论兴 起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行重要主体之 一,但政府发行证券