合规风险管理工作典型发言材料.pdfVIP

精心整理 合规风险管理工作汇报材料 海阳市农村信用社 （2007 年 11 月 11 日） 各位领导： 海阳市位于烟台南端，海阳联社现有职工 437 人， 33 个分支机构，各项 存款达 30 亿元，各项贷款 21 亿元。今年以来，海阳联社坚持“稳健经营、稳 步发展”的经营理念和风险防范优先、 注重经济效益和持续协调发展的原则， 按 照省联社有关合规风险管理文件精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努 力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的良好内控文化氛围， 确保了全市农村信用社稳健经营、稳步发展。 一、开展合规风险管理工作主要做法： （一）加强培训教育，强化合规意识 为进一步增强全员的法制观念和合规意识， 创建良好合规文化， 我社从学、 看、赛等三方面入手，促进了合规文化教育的深入开展。一学。认真贯彻好办 事处周六学习日制度，深入开展全员“学法规、学制度”的合规文化学习活动， 重点学习《山东省农村信用社法律法规知识读本》、《山东省农村信用社员工 违规违纪处罚办法》等读本，根据《刑法》、《商业银行法》、《贷款通则》 等法律法规 ,就信贷业务中涉及的商业受贿罪、 挪用资金罪、 违法发放贷款罪等 有关规定、 表现形式及法律责任进行了整理摘编和解读， 并每月进行一次考试， 将考试成绩作为岗位竞聘、职务晋升的重要依据，直接与效益工资挂钩兑现， 通过考试促进了员工对规章制度的学习和掌握。同时将制度学习与业务培训相 结合，举办了两期会计人员业务知识培训班、一期信贷规范化管理培训班，全 精心整理 市 546 人次参加了培训。并通过多元化的培训方式，把理论、实践与规章制度 有机地整合在一起，激发了员工学习的主动性，并通过思考、讨论和反馈等形 式加深理解，使培训达到了良好的效果。二看。联社统一组织中层干部收看办 事处下发的《毒之害》等有关犯罪的电教片和典型案例影相资料，并由班子成 员分片与基层员工一起观看，现场与员工展开讨论，使员工的守法意识得到升 华。为了增强干部员工预防职务犯罪的实效性， 9 月份我社组织由班子成员、 中层干部和客户经理共计 134 人到烟台监狱接收警示教育。 在监狱现场参观了 服刑人员的生产车间和生活场所，亲眼目睹了服刑人员失去人身自由、接受强 制劳动改造的工作生活场景。并在监狱这一特殊场所举办了警示教育现场会， 通过 2 名服刑人员的忏悔让大家受到极大的震撼，深受教育。三赛。为纵深推 进我社合规风险管理工作的开展， 10 月份我们举办了“我与合规文化建设”为主 题的演讲比赛，并邀请当地银监部门负责人做嘉宾，全市 30 名员工发表了激 情洋溢的演讲。此次合规文化演讲比赛是我社开展合规风险管理的一项重要内 容，其目的是不断培育崇尚学习制度、遵守制度的合规文化氛围，从而掀起全 员学习制度、遵守制度的新热潮。通过各种成效显着的工作和活动，使全体员 工准确把握企业合规文化建设的发展形势，自觉地融入到企业的合规文化建设 中去，让学习效果真正体现在员工自觉规范的行为中来。 （二）加强制度建设，为合规经营提供组织和制度保证 规章制度建设是合规风险管理工作的基础和核心。为了更好地使各项业务 经营活动能够正常开展，今年以来，我社大力加强制度建设，使内控管理水平 全面提升，经营管理水平明显提高。一是注重制度建设，靠制度来杜绝风险。 我们组织有关业务骨干，