投资决策管理制度.pdf

有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范有限公司（以下简称“公司”）及所属子公司投资 决策程序，有效控制投资风险，实现公司及所属子公司投资的科学决 策，特制定本制度。 第二条 公司设立投资决策委员会。投资决策委员会是公司的投 资决策和投资风险控制机构。公司董事会授权投资决策委员会对公司 及所属子公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。未经 投资决策委员会决策，公司及所属子公司不得对外签署任何投资或投 资承诺的协议和文件。同时投资决策委员会负责对公司投资项目及所 属子公司经营管理和业务开展中相关的风险控制制度、机制等进行审 议，并对其管理的风险情况进行评估。 第二章 投资决策委员会的组成和职责 第三条 投资决策委员会由公司领导、各部室负责人组成。 第四条投资决策委员会由7至17人组成，设主任一名、副主任 3 名、委员会秘书一名。主任负责主持、召集投资决策委员会会议； -1- 秘书协助组织会议的召开，并在会议过程中负责对会议内容进行记录。 主任无法参加会议室，经主任委托由副主任代为主持、召集会议；投 资决策委员会成员以个人身份履行职责；投资决策由7人以上单数人 员组成决策小组，对项目进行决策。 第五条 投资决策委员会成员应当遵守下列规定： 1.按要求出席投资决策委员会会议，并在审核工作中勤勉尽职； 2.保守公司的商业秘密； 3.不得向本公司以外人员泄露投资决策委员会会议讨论内容、表 决情况等； 4.不得利用投资决策委员会成员身份或者在履行职责上所得到 的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益； 5.公司制定的其他有关规定。 第六条 投资决策委员会的主要职责： 1.对项目投资流程执行的有效性进行监督；适时引导投资方向及 结构比例的调整，以使符合公司发展战略； 2.审议公司及所属子公司提出的拟投资项目资料、投资项目、投 资方案及评估报告等； 3.对公司及所属子公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出 明确的投资决策意见； 4.审议公司及所属子公司提交的投资项目退出方案，提出明确的 决策意见或操作建议等意见； 5.提出公司及所属子公司投资管理过程中防范风险的指导意见， -2- 审定重大投资出现的风险化解措施； 6.对投资项目出具审核意见，经投资决策会议通过的投资项目履 行董事会、股东会审议程序后组织实施； 7.审核公司及子公司管理制度、组织架构、投资项目操作流程等 事项的方案编制、修订等； 8.其他董事会认为需要投资决策委员会审批的事项。 第三章 投资决策委员会议事流程 第七条 投资决策委员会秘书具体负责投资决策委员会工作会议 前的各项准备工作。主要包括：通知投资决策委员会成员召开投资决 策委员会会议的时间、地点，提前向委员发送项目基础资料和项目报 告书。 第八条 投资决策委员会成员收到项目资料后，须认真审阅。 第九条 投资决策委员会会议的工作程序： 1.出席会议的投资决策委员会成员全部到会后，主任宣布会议开 始并主持会议； 2.项目组负责人向投资决策委员会成员介绍投资项目情况，并就 委员提出的问题作解释说明；投资决策委员会认为有必要，可引入第 三方专业机构协助投资决策委员会工作； 3.投资决策委员会主任组织与会委员逐一发表个人意见； 4.委员讨论，重点关注持不同观点的委员意见； -3- 5.投资决策委员会成员须签署书面表决意见。 第十条 表决投票时，同意票数达到全部参会委员、专家三分之 二以上票数为原则上通过，对于原则上通过表决但未全票通过的项目， 应就投反对票委员的意见组织更为专业的论证，结合专业论证意见做 出投资决策委员会最终决定；同意票数未达到全部参会人员的三分之 二以上票数为未通过，未通过项目在补充相关可行性证据材料后可申 请复议。 第