鼎汉技术：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docxVIP

北京鼎汉技术股份有限公司 北京鼎汉技术股份有限公司 招股说明书 北京鼎汉技术股份有限公司 北京鼎汉技术股份有限公司 招股说明书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 2 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 1 本次股票发行后拟在创业板上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高等特点，投资者面临较大的市场波动风险。投资者应充分了解创 业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京鼎汉技术股份有限公司 （北京市丰台区南四环西路188号7区3号楼） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 保荐人（主承销商）： 福建省福州市湖东路99号二零零九年十月 北京鼎汉技术股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市招股说明书 股票类型 人民币普通股 发行数量 不超过1,300万股 发行后总股本 5,137.6万股 每股面值 1元 每股发行价格 37 预计发行日期 【2009年10月13日】 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制及期 限、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本公司控股股东北京鼎汉电气科技有限公司、实际控制人顾庆伟以及上海兴烨创业投资有限公司、杨高运、幸建平、方磊、杨帆和张霞承诺：自发行人股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。同时，公司董事顾庆伟、方磊、幸建平、张霞以及监事杨高运承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。 中国风险投资有限公司、中国宝安集团控股有限公司承诺： 自发行人股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。 保荐机构（主承销商） 兴业证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 2009年 10 月 9 日 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。  重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险并认真阅读本招股说明书“第四章 风险因素”的全部内容。 1、行政许可风险 根据 2005 年 4 月 1 日起施行的《铁路运输安全保护条例》（国务院令第 430 号）、《铁路运输安全设备生产企业认定办法》（中华人民共和国铁道部令第 15 号）的规定和《铁路运输安全设备产品目录》，凡在中华人民共和国境内生产并销售信号电源屏产品的企业，应当向铁道部申请取得《铁路运输安全设备生产企业认定证书》。 2009 年 7 月 20 日，铁道部运输局出具《关于铁路通信信号设备生产企业认定情况的证明》：“由于技术原因，截至目前，铁道部运输局尚未对任何生产信号电源屏产品的企业颁发《铁路运输安全设备生产企业认定证书》。暂按铁道部运输局出具的《智能电源屏设备试用的通知》（2006[65]号铁路传真电报）的规定生产和销售电源屏产品。目前，铁道部运输局正在积极组织开展信号电源屏设备生产企业认定的工作。” 2009 年 9 月 13 日，铁道部运输局出具了《关于铁路通信信号设备生产企业认定情况的证明》：“鼎汉技术 2005 年 6 月 7 日向铁道部提出了 PZ-系列信号电源屏生产企业认定的申请，并于 2006 年率先通过铁道部运输局《铁路信号智能电源屏技术条件》（暂行）标准的测试和审查。鼎汉技术根据 新的《客运专线铁路信号产品质量抽查检验实施细则－铁路信号电源屏》技术要求生产的轨道交通信号智能电源，成功中标了武广（武汉-广州）客运专线、合武（合肥-武汉）客运专线、郑西（郑州-西安）客运专线、石太（石家庄-太原）客运专线、广珠（广州-珠海）客运专线和胶济（青岛-济南）客运专线（部分）等项目，其中合武客运专线