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迪安诊断首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书 迪安诊断首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 2 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 1 特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 浙江迪安诊断技术股份有限公司 Zhejiang D.A. Diagnostics Co., Ltd （住所：杭州市西湖区城北商贸园33幢） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层） 浙江迪安诊断技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 每股面值： 1.00元 发行股数： 1,280万股，占发行后发行人总股本的比例为25.05% 发行价格： 23.50元/股 发行日期： 2011年7月11日 拟上市 拟上市 的 证券交易所： 深圳 证券交易所 发行后总股本： 5 , 11 0 万 股 保荐人（主承销商）： 平安 证券有限责任公司 招股说明书 签署日期： 2011 年 7 月 8 日 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺；公司控股股东、实际控制人陈海斌先生、杭州诚慧投资管理有限公司、胡涌 先生承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人/公司不转让或者委托 他人管理本人/公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股 份，也不由发行人回购本人/公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。 公司股东上海复星平耀投资管理有限公司、天津软银欣创股权投资基金合伙 企业（有限合伙）、徐敏女士、赖翠英女士承诺：自发行人股票上市之日起十二 个月内，本公司/合伙企业/人不转让或者委托他人管理本公司/合伙企业/人直接 或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司/合伙企业/人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。 除上述股份锁定外，担任公司董事、监事及高级管理人员的股东陈海斌先生、 胡涌先生、徐敏女士还承诺：本人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报 离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接持有的发行人股份；本 人在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的发行人股份。在担任公司董 事、监事和高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有 的发行人股份总数的25%。  发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  重大事项提示 一、股东关于持股锁定的承诺 公司控股股东、实际控制人陈海斌先生、杭州诚慧投资管理有限公司、胡涌 先生承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人/公司不转让或者委托 他人管理本人/公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股 份，也不由发行人回购本人/公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。 公司股东上海复星平耀投资管理有限公司、天津软银欣创股权投资基金合伙 企业（有限合伙）、徐敏女士、赖翠英女士承诺：自发行人股票上市之日起十二 个月内，本公司/合伙企业/人不转让或者委托他人管理本公司/合伙企业/人直接 或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公 司/合伙企业/人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。 除上述股份锁定外，担任公司董事、监事及高级管理人员的股东陈海斌先生、 胡涌先生、徐敏女士还承诺：本人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报 离职的，自申报离职之日起十八个