汉王科技：首次公开发行股票招股说明书.docxVIP

汉王科技首次公开发行股票申请文件 招股说明书 汉王科技首次公开发行股票申请文件 招股说明书 1-1- PAGE 2 1-1- PAGE 165 汉王科技首次公开发行股票申请文件 招股说明书 汉王科技股份有限公司 （北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层） 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） 中德证券有限责任公司 （北京市朝阳区建国路 81 号 20 办公 1T01-06、07、08 号房屋) 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 2,700万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 41.90元 网上发行日期 2010年2月9日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 10,705.1396万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及期限、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司控股股东刘迎建先生，实际控制人刘迎建先生、徐冬青女士均承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司实际控制人的关联股东徐冬坚先生承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司其他股东均承诺：自公司股票上市交易之日起 12 个月内不转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。同时担任公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的股东刘迎建、徐冬坚、张学军、李明敬、刘昌平、王红岗、张立清、陈勇、李志峰、张开春、杜建君、张健、钮兴昱还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。 保荐人（主承销商） 中德证券有限责任公司 招股说明书签署日期 二〇一〇年二月七日 注：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］ 94号），由中国科学院自动化研究所转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原中国科学院自动化研究所的锁定承诺。 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。  重大事项提示 本次发行前公司总股本为8,005.1396万股，本次拟发行2,700万股流通股， 发行后总股本为10,705.1396万股，均为流通股。其中：公司控股股东刘迎建先生，实际控制人刘迎建先生、徐冬青女士均承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司实际控制人的关联股东徐冬坚先生承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司其他股东均承诺：自公司股票上市交易之日起12个月内不转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。同时担任公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的股东刘迎建、徐冬坚、张学军、李明敬、刘昌平、王红岗、张立清、陈勇、李志峰、张开春、杜建君、张健、钮兴昱还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号），由中国科学院自动化研究所转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基