硅宝科技：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docxVIP

招股说明书 招股说明书 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 2 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 1 成都硅宝科技股份有限公司 Chengdu Guibao Science Technology Co.,Ltd （成都高新区新园大道 16 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （封卷稿） 保荐人（主承销商） 东海证券有限责任公司 （江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼） 创业板风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较 高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特 点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险 及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 拟发行股数： 不超过 1,300 万股 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 23.00 元 预计发行日期： 2009 年 10 月 13 日 拟上市证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 不超过 5,100 万股 本次发行前股东所持股 （1） 公司董事长王跃林、总经理王有治、董事郭弟民份的流通限制、股东对 承诺：自公司股票在创业板上市之日起三十六个所持股份自愿锁定的承 月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司诺： 股份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的 公司股份；上述承诺期届满后，如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守《公司法》等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让所持公司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。 副总经理曾永红、李步春、陈艳汶承诺：自公司股票在创业板上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份。上述期限届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。 自然人股东王有华、蔡显中承诺：自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份。 保荐人（主承销商）： 东海证券有限责任公司 招股说明书签署日期： [2009]年[10]月[9]日  发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  重大事项提示 请投资者认真阅读本招股说明书的“风险因素”章节全文，并特别关注以下事项及风险。 滚存利润的分配安排 2009年7月20日，经公司2009年第二次临时股东大会审议通过了“发行前滚存利润的分配方案”如下：若公司本次公开发行股票并在创业板上市成功，则本次发行前滚存的未分配利润由新老股东共享。 股东持有股份自愿锁定承诺 公司董事长王跃林、总经理王有治、董事郭弟民承诺：自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份；上述承诺期届满后，如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守《公司法》等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让所持公司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。 副总经理曾永红、李步春、陈艳汶承诺：自公司股票在创业板上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份。上述期限届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。 自然人股东王有华、蔡显中承诺：自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人