国腾电子：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docxVIP

成都国腾电子技术股份有限公司 招股说明书 成都国腾电子技术股份有限公司 招股说明书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 1 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 110 成都国腾电子技术股份有限公司 招股说明书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 1 创业板风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 成都国腾电子技术股份有限公司 （成都高新区高朋大道1号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 本次发行简况 发行股票类型 ： 人民币普通股（A股 ）发 行 股 数 ： 拟发行1,750万股 每 股 面 值 ： 人民币1.00元 发 行 价 格 ： 32.00元/股 发 行 日 期 ： 2010年7月26日 拟上市的证券交易所 ：深圳证券交易所 发行后总股本 ： 6,950万股 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自 愿锁定的承诺： 本公司控股股东国腾电子集团及实际控制人何燕承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 通过国腾电子集团间接持有公司股份的自然人莫晓宇、谢俊、柏杰、徐进承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 公司股东领汇创业、新兴创业、聚芯投资以及邝中、徐奕、 梁长江、黄伟等37位自然人承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的本公 司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 担任公司董事、监事、高管的莫晓宇、谢俊、柏杰、徐奕、 陈天辉、胡彪、杨国勇和鄢宏林承诺：自公司股票上市之日十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；自公司股票上市之日起十二个月后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%，且在卖出后六个月内不再买入本公司股份，买入后六个月内不再卖出本公司股份；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占其所持有本公司股份总数的比例不超过50%。 保荐人（主承销商）：建投证券有限责任公司 本招股说明书签署日期：2010年7月22日 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  重大事项提示 投资者应特别关注本公司的以下风险及其他重要事项，并认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容。 一、股东关于股份锁定的承诺 本公司控股股东国腾电子集团及实际控制人何燕承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。本次发行前公司其他股东对其所持有的本公司股份也都做了自愿锁定的承诺，相关承诺请参阅本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“六、（五）本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺”。 二、董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的承诺 通过国腾电子集团间接持有公司股份的自然人莫晓宇、谢俊、柏杰、徐进承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的本