西部证券：首次公开发行股票招股说明书.docxVIP

1-1- PAGE \* MERGEFORMAT ii 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT vi 西部证券股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 （住所：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦） 保荐人（主承销商） （住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层） 西部证券股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行概况 （一）发行股票类型： 人民币普通股（A 股） （二）发行股数： 不超过 20,000 万股 （三）每股面值： 人民币 1.00 元 （四）每股发行价格： 8.70 元 （五）预计发行日期： 2012 年 4 月 23 日 （六）拟申请上市证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 不超过 120,000 万股 本次发行前股东所持股份 本公司控股股东陕西电投及第三大股东西部的流通限制、股东对所持 信托（陕西电投的控股子公司）分别承诺：自 股份自愿锁定的承诺： 发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。此外，鉴于证监会于 2011 年 1 月 10 日核准陕西电投受让西部信托所持本公司 5% 股权，陕西电投还承诺：自持股日起 60 个月内不转让其所持发行人前述 5%的股权。 本公司其他股东分别承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起