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2010 年证券从业考试《证券市场基础知识》章节习题 第七章 证券中介机构（答案解析） 一、单项选择题 1.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。 A．合伙制企业 B．有限责任公司或股份有限公司 C．非法人组织形式 D．私营独资企业 2.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是 否批准设立。 A．中国人民银行 B．中国银监会 C．中国证监会 D．财政部 3.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（ ）内，依照法定条件和法定程序并根 据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A．1个月 B．3 个月 C．6 个月 D．9 个月 4.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。 A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C．非法融入融出资金以及结算风险 D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 5.我国第一家专业性证券公司是（ ） A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司 C.海通证券公司 D.华泰证券公司 6.证券登记结算采取（ ）的运营方式。 A．中央集中、地方独立 B．全国集中统一 C．省级及以下集中 D．地方独立 7.在2001 年10 月1 日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。 A．社团法人 B．多级法人 C．独立法人 D．会员法人 8. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。 A．净额结算 B．差额结算 C．总额结算 D．统一结算 9.证券交易所上市证券清算和交收由（ ）集中完成。 A．证券公司 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．证券服务机构 10.对证券自营业务认识不对的是（ ）。 A．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 B．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、 证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为 C．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为 D．证券公司开展自营业务，注册资本最低限额为3 亿元，净资本最低限额为2 亿元 11.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。 A．不超过60 周岁 B．取得注册会计师证书2 年以上 C．执业质量和职业道德良好，在以往3 年执业活动中没有违法违规行为 D．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 12.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的（ ）计算风险资本 准备。 A．5％ B．10％ C．15％ D．20％ 13.不属于证券服务机构的是（ ）。 A．证券登记结算公司 B．投资咨询机构 C．资信评级机构 D．会计师事务所 14. （ ）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A．深圳证券登记结算公司成立 B．中央证券登记结算有限责任公司成立 C．中国证券登记结算有限责任公司成立 D．上海证券登记结算公司成立 15.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令 公司限期改正，在5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。 A．10 B．15 C．20 D．30 16.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专 业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。 A．1 B．2 C．3 D．5 17.通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。 A．证券交易所 B．证券登记结算公司 C．中国证券业协会