小米生态链审核文件清单20210712OK.pdf

小米生态链审核所需文件/证件清单-社会责任部分 发行日期：2021年7月12 日 项 目号: 审核日期: 需要 不适 序号 项 目与内容 是 否 负责部门 原件 用 企业概况部分 1 营业执照 是 □ □ □ 2 组织架构图 □ □ □ 厂区/厂房平面图 （覆盖所有审核范围） （请审核前打印一份用于现场 3 □ □ □ 评审） 4 生产工序流程图 □ □ □ 5 产权证明：房产证或租赁合同 （覆盖所有审核范围） 是 □ □ □ 组织治理、环境与社会责任部分 6 管理体系认证证书 （如有）如ISO14001,ISO9001，ISO45001证书 是 □ □ □ 7 质量、环境、职业健康等管理手册、程序文件、方针 □ □ □ 8 生产许可 （如有）强制性产品认证、卫生许可证、印刷经营许可证等 是 □ □ □ 9 产品认证文件；如CCC,CE,节能产品认证等； 是 □ □ □ 10 法律事务管理程序及记录 □ □ □ 11 社区公益管理程序及记录 □ □ □ 12 知识产权管理程序及记录 □ □ □ 13 业务连续性管理程序及记录 □ □ □ 人事行政管理部分 14 员工手册、厂纪厂规及处罚记录、宿舍规章制度 □ □ □ 15 招工指引/程序 □ □ □ 16 花名册 (所有员工)、人事档案/员工入厂登记 □ □ □ 17 劳动合同和补充合同(所有员工，含派遣工，学生工等) □ □ □ 18 未成年工名单、用工登记、体检、岗位安排 □ □ □ 19 请假单 □ □ □ 20 离职记录 □ □ □ 21 奖惩记录/警告信 □ □ □ 工时工资福利部分 22 工