关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知.pdfVIP

关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知 各市场参与人：　　为进一步拓宽企业融资渠道，降低融资成本，满足企业流动资金管理需求 ，根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规和上海证券交易所（以下简称 本所）相关业务规则的规定，现就开展公开发行短期公司债券试点有关事项通知如下： 第一条 一、发行人申请公开发行短期公司债券并在本所上市的，应当具备良好的短期偿债能力。试点 期间，短期公司债券仅面向专业投资者公开发行，且试点范围应当符合下列情形之一： 　　（一）适用本所公司债券优化融资监管安排，且发行人最近3年平均经营活动现金流量净 额为正或最近一年末的速动比率大于1； 　　（二）综合实力较强、内部控制和风险控制制度健全的证券公司; 　　（三）经本所认可的其他情形。 根据试点开展情况，本所适时调整公开发行短期公司债券的试点范围。 第二条 二、公开发行短期公司债券的期限为1年及以下，具体期限由发行人根据生产经营资金需求和 市场情况确定。 第三条 三、发行人申请公开发行短期公司债券，可以单独编制申请文件并单独申报，也可与其他期限 的一般公司债券编制统一申请文件并统一进行申报。 公开发行短期公司债券实行余额管理。发行人在注册文件有效期内，公开发行短期公司债券的 待偿余额不得超过注册规模。在满足上述要求的前提