非金融企业债务融资工具簿记建档发行工作规程.docVIP

附件2： 非金融企业债务融资工具簿记建档发行工作规程 （2020年4月30日第五届常务理事会第十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具）簿记建档发行行为，维护市场参与者合法权益，促进银行间债券市场健康发展，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕第1号）及中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）《非金融企业债务融资工具发行规范指引》（以下简称《发行规范指引》）等相关自律规则，制定本规程。 第二条 非金融企业在银行间市场以簿记建档方式发行非金融企业债务融资工具适用本规程。 第三条 债务融资工具簿记建档发行相关参与方及其工作人员应遵循公平、公正、公开原则，严格遵守和执行有关法律法规、部门规章和《发行规范指引》等交易商协会自律规则，不得有从事《发行规范指引》第四章所列禁止性行为的情形。 第四条 交易商协会授权北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）为集中簿记建档系统的技术支持机构，为债务融资工具簿记建档发行提供技术支持、信息披露和信息安全管理等服务。 第二章 内控制度 第五条 簿记管理人应完善公司治理结构，建立、健全内部控制制度和操作规程，采取切实有效的措施对债务融资工具发行过程中的潜在风险进行监控和管理。 第六条 簿记管理人应明确专门部门和岗位负责簿记建档工