金融机构员工合规手册.ppt

金融机构员工 合规手册;;;;遵循诚实廉正原则和公平交易原则 无论为人或是经商皆当以诚为本； 企业能做到廉正经营和公平交易，将赢得客户的亲睐和信任； 个人能做到廉正言行和平等待人，将赢得同事的尊重和领导的赏识。 严格遵守市场规则从事经营活动 市场规则是行业得以规范健康发展的保证； 遵守规则可以使企业规避大量经营风险； 遵守规则可以使企业得到监管机关的认可。 严格遵守高标准的道德行为准则 遵守行业道德，将提升企业形象； 遵守职业道德，将提升个人形象。 ;一般原则（二）;合规部门的角色;需要进行合规汇报的事情;送礼和请客;管 理;对外宣传准则;反洗钱(一);反洗钱(二);反洗钱 (三);反洗钱 (四);反洗钱 (五);客户投诉的处理;如何处理公司的保密信息;利益冲突;与监管机构打交道;如何处理新闻媒体的询问;公司合规经营的责任人;问题