上市公司并购重组法律实务培训.pptVIP

注意：采矿企业除具有矿业权证外，是否取得相关的生产许可资质证书，如煤炭开采《安全生产许可证》和《煤炭生产许可证》，黄金开采《安全生产许可证》和《开采黄金矿产批准书》。 案例：ST圣方案例 ST圣方重大重组方案(拟注入河南省洛阳市富川矿业资产)已于2007年4月19日获得证监会重组委审核通过，2007年5月初，河南洛阳龙沟钼矿和天罡矿业向证监会举报，称圣方重组方案存在瑕疵，拟注入资产侵犯了第三方利益(龙沟钼矿和天罡矿业)。2007年5月至7月底，证监会通过调查，形成相关意见，要求重组方首钢控股提供洛阳当地政府对此次重组的支持文件。直到现在仍然未实施重组方案。 第十九页，共三十五页。 2、上市公司债权债务转移合法 转移债务——债权人书面同意并履行法定程序。 转让债权——履行通知债务人等法定程序。 承担他人债务——原债务人是否已取得其债权人同意并履行了法定程序。 3、持续经营能力、避免同业竞争和关联交易 本次交易应当有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力，有利于上市公司增强独立性、减少关联交易、避免同业竞争。 第二十页，共三十五页。 4、报批事项 （1）交易标的资产涉及立项、