融资融券业务培训.pptVIP

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  • 2022-03-28 发布于重庆
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客户信用账户的查询业务 证券公司应当为客户提供查询服务 客户信用证券账户内明细数据 客户信用证券账户变动记录 客户信用证券账户注册资料 我公司向证券公司客户提供查询服务 信用证券账户明细数据 信用证券账户变动记录 本公司为证券公司客户提供的信用证券账户明细数据的查询结果,供客户复核,不具有法律上的证券持有登记效力。 客户信用证券账户明细数据在证券公司和本公司查询结果不一致的,由证券公司负责向客户做出解释。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 第十九页,共四十一页。 持有人登记 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券交易中证券公司是客户信用交易担保证券账户内所记录证券的名义持有人。因此本公司在出具证券持有人名册时,将“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”作为证券持有人列示在证券持有人名册上。客户信用证券账户对应的投资者不列示在证券持有人名册上。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 第二十页,共四十一页。 公司行为处理 客户信用交易担保证券账户记录的证券

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