合规文化自查报告.docxVIP

合规文化自查报告 关于合规文化自查自纠××联社合规文化建设自查自纠情况报告自2021年底以来，××农村信用联社在发展业务的同时，为进一步提高风险防范能力和竞争能力，增强全员的法制观念和合规意识，开展了以广大员工为主体、面向业务、面向管理、面向操作的“制度执行年”建设活动，通过学习动员、组织考试和自查自纠各阶段的活动落实，搭建了防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，“合规人人有责、合规创造价值\的观念已深入人心；有章不循、违规操作、执纪不严、屡查屡犯的顽症得到整治；基础管理工作存在的隐患得到及时消除；整体防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。一、加强组织领导 为积极开展合规文化教育活动，××美联社转发了《省美联社关于进一步加强合规教育、创建良好合规文化的通知》，组织学习《中华人民共和国中国人民银行法》、《商业银行内部控制评价实施办法》等10多部法律法规；要求全体员工通过教育活动培养主动服从的作风；树立“合规创造价值”和“合规是每个人的责任”的理念；梳理业务制度和方法，将其工作行为与制度要求进行比较，提出不符合的原因，并提出整改措施。将合规学习活动与业务管理目标、基本管理目标和道德风险预防结合起来。2、 加强自查，扎实推进合规文化建设，开展合规文化教育活动以来，××紧密结合经营管理实际，美联社将合规文化教育与正在进行的规章制度研究结合起来：（1）对各业务条线的规章制度进行梳理和检查，找出与法律法规和行业标准相冲突或不一致的问题，找出存在的隐患和漏洞。全体员工根据岗位职责和相关规章制度，对自己的决策、管理和经营行为进行反思，找出存在的违规行为。在检查过程中，主要关注授权授信、重要空白凭证管理、金库、查询、对账、视频检查等关键环节。（2） 美联社对自查中发现的问题坚持“不放手”的原则，对发现的问题明确责任，落实并反馈。各种不规范操作得到有效纠正。（3） 根据各网点负责人与各级美联社签署的《廉政建设责任书》、《经济案件预防责任书》、《安全责任书》等要求，按照合规文化建设的要求，对廉政建设责任制的落实情况进行了重大检查。通过这次检查，我们将进一步加强廉政建设责任制的进一步落实。此外，深入开展员工行为调查，组织人员对从事第二职业等不良行为进行全面调查，共调查125人，及时有效掌握员工行为。 三、夯实基础，落实整改措施 一是将合规文化教育活动与当前业务工作相结合，便于安排，相互促进；二是把合规文化教育活动与提高职业素质结合起来，提高免疫力，牢固确立合规经营是邮政业务的第一要务；三是将合规文化教育活动与改善服务态度结合起来，树立正确服务客户的理念，发现薄弱环节，提高服务水平；第四，把合规文化教育活动与改进工作作风结合起来。机关要为基层解决问题，提高工作质量和效率，及时响应要求。基层要慎重决策，完成工作计划和任务，努力工作，求真务实；五是将合规文化教育活动与商业贿赂治理、案件专项治理结合起来，做到廉洁自律；第六，将合规文化教育活动与企业文化建设相结合。 通过开展合规文化教育活动学习，使我深刻的认识到，合规文化教育活动是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必 性别根据制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边比较、边检查、边整改，从学习、思想、经营管理、规章制度、作风等方面进行自查、自纠，弥补不足和疏漏。现在自我检查报告如下：第一，学习。掌握各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高思想业务素质和职业道德，树立正确的世界观、价值观和权力观。自觉加强对从业人员的思想教育和警示教育，认真组织开展信用社案件“学习、调查、改革”活动，以典型案件为反面教材，使全社会从业人员充分认识案件的严重危害，举一反三，发现不足，采取切实措施，提高拒腐防变能力。主要问题是研究不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于把握学习，自我素质提高不快；第二，组织的集体学习不够深入。作为本单位员工，有时本单位组织的学习只是学习文件和报告案例，有些案例缺乏深入分析，学习内容和学习效果不能很好地结合；第三，更多地关注商业而不是学习。平时只忙于业务，片面强调审计工作，淡化内控和安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。 二、思想上。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手