证券交易重点集锦.docxVIP

证券交易重点集锦 第一章证券交易概述 知识点101（P1-3）：证券交易的概念和原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年，中国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业。1992年，B股在上海证券交易所上市。1999年7月1日，《证券法》生效。2022年4月，股权分置改革试点启动。2022年1月1日，新修订的证券法正式生效。□ 证券交易应当遵循三公平原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2.公平原则。□ （公平与正义的区别）指交易各方机会均等。交易主体的资金数额和交易能力可能不同，但不能给予不公平待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（p3-6）：证券交易的种类及方式。 □ 根据证券交易对象的类型，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。2、债券交易。3、基金交易。 4.金融衍生品交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1.现货交易。现金换现金。2.远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4.信贷交易。这是投资者通过支付保证金获得经纪人信用的交易。其主要特点是，投资者买卖证券的一些基金或证券是从经纪人那里借来的。过去，中国禁止信用交易，但现在它可以合法地进行保证金交易。知识点103（第7-12页）：证券交易参与者。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 普通外国投资者可以投资B股；□ （可选择多个主题）合格境外机构投资者可在核准限额内交易B股以外的其他品种。 2、证券公司。□证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见）。□(必考题)证券公司七大业务： （1） 证券经纪、证券投资咨询、证券相关财务咨询 （2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）。 3.证券交易所。□ 功能：一是提供证券交易条件；二是提供公开、公平、充分的价格竞争，寻找合理的交易价格；第三，实行公开、公平、及时的信息披露；第四，提供快速交易和服务。□ 分为证券交易所和其他交易所：（1）证券交易所。□ 证券交易所又称“场内交易市场”，是为证券集中交易提供场所和设施，组织、监督证券交易，实行自律管理的法人。其设立和解散由国务院决定。它不持有证券，也不买卖证券，也不能决定证券交易的价格。□ 证券交易所的职能包括：① 提供场所和设施；② 制定业务规则；③ 接受证券上市安排；④ 组织和监督证券交易；⑤ 监督会员；⑥ 监管上市公司；⑦ 设立证券结算机构；⑧ 发布市场信息。（除第7项外，答案为一项。） 然）。 □ 证券交易所不得直接或间接从事的事项包括：① 以营利为目的的商业；② 新闻出版业；③ 发布证券价格预测文本和材料；④ 为他人提供担保等。 我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。（2）其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。其他交易所，也有一些集中性交易市场。如银行间债券市场。4、证券登