（未满16周岁）个人客户身份识别和尽职调查信息表（202204版）.pdfVIP

个人客户身份识别和尽职调查信息表 （202204版） 姓名 性别 国籍 身份证件种类 效期 身份证件号码 工作单位 职业 基本信息 住所地或工作单位地址 （经常居住地）： 联系方式： 是否正常接通 □是 □否 是否本人使用 □是 □否 手机入网时间： 三要素是否一致 □是 □否 联网核查结果 □已通过□未通过□不可联网核查 身份资料是否齐全 □是□否 □要求客户补充提供其他证明资料 （请注明具体材料）________________ 调查方式 □电话访谈 □面谈 □实地查访 □互联网查询 （ 可多选） □向公安、工商行政管理、税务管理等部门核实 □查询权威信息 □其他 （请注明）________________________ 开户目的 □个人资金结算 □代发业务 □公共缴费 □投资理财 □贷款 （ 可多选） □其他 （请注明）________________________ 资金来源 □工资收入 □劳务报酬 □投资收益 □他人赠与 □贷款 （ 可多选） □其他 （请注明）________________________ 交易目的 □预期 □已发生 使用产品 □预期 □已发生 规模 （万元） □预期 □已发生 交易模式 频次 （次/年） □预期 □已发生 交易涉及地域 □预期 □已发生 客户账户的交易规模、交易金额、交易频率、资金的来源和去向，与客户的身份、职 □是 □否 业等是否相符。 客户账户实际发生的交易与账户开户目的是否相符。 □是 □否 □新客户 客户持非可联网核 □是（如选择“是”，需填写具体核实情况。） 查证件开户或办理 业务 入境事由：□会议商务 □探亲访友 □返回常住地 □访问□就业 □定居 □观光休闲 □否 特定情形 □学习 □其他_________ 客户行为或其提供 □是（如选择为“是”，需填写具体核实情况。） □否 信息明显异常 经核实，客户符合对应风险特征标签数量如下： 禁 入 个，其他说明（如有）： 高风险 个，其他说明（如有）： 调查结论 中风险 个，其他说明（如有）： 低风险 个，其他说明（如有）： 经判断，客户风险等级为：□黑名单 □高风险 □中风险 □低风险 □无需采取 □持续关注