1 风险和机遇识别评估与应对控制程序.pdfVIP

Standard Operating Procedure Confidential 机密 标准作业程序 GUANGZHOU Dept: QA Document Number: Effective Date: Revision: Page: 部门：QA 文件号： CCL-EP03-2016 生效日期：01/01/16 修改号：C1 页码 1 /12 Title: Castoff Disposal Control Procedure Revision date: 程序名：风险和机遇识别、评估与应对控制程序 修订日期：01/01/16 Written By: 编制：范德方 审批： Annual Review ( Initials / Date): 年度评审： 1 目的： 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建 立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应 用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 使用。 2 适用范围: 本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活 动包括： a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d.生产过程的风险和机遇管理； e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h.持续改进过程的风险和机遇管理； i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3 定义 3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能 性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保 护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的 损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事 先控制、事后补救两个方面。 3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的 风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 Standard Operating Procedure Confidential 机密 标准作业程序 GUANGZHOU Dept: QA Document Number: Effective Date: Revision: Page: 部门：QA 文件号： CCL-EP03-2016 生效日期：01/01/16 修改号：C1 页码 2 /12 Title: Castoff Disposal Control Procedure Revision date: 程序名：风险和机遇识别、评估与应对控制程序