企业改制上市流程及要点.pptVIP

* * * 创业板改制上市流程（依据创业板征求意见稿） 2008年4月 ————————————————— 张玉忠 * 第一页，共二十四页。 目 录 一、上市流程概览 二、流程要点 （一）前期尽职调查 （二）改制与辅导 （三）申报与核准 （四）发行与上市 （五）持续督导 附：国金证券投资银行简介 * 第二页，共二十四页。 发行上市辅导 申请文件制作 保荐机构内核、推荐 证监会初审 反馈意见、专项核查 发审委审核 证监会核准发行 路演、 询价、定价 股票发行、上市 持续督导 改制设立股份有限公司 一、上市流程概览 尽职调查（前期） * 第三页，共二十四页。 尽职调查的有关主体：调查与自我调查相结合 ▲企业 ▲券商、会计师、律师等中介机构（坦诚相见） ▲有关主管部门（上市办、深交所） 尽职调查的目的： ▲自我了解，摸清家底 ▲自我诊断，正确决策 ！强化保荐人的尽职调查和审慎推荐作用：第31条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当说明发行人的自主创新能力。 二、流程要点： （一）前期尽职调查