从业资格考试备考《中级经济法》复习题含答案解析(六十九).docxVIP

从业资格考试备考《中级经济法》复习题精选含答案解析(六十九) 单选题-1 以下不应记入上市公司年度报告的为( )。 A．董事会秘书持有公司股份的情况 B．涉及公司的重大诉讼事项 C．李某的名字和持股数额，他持有的公司股份在所有股东中位列第八 D．高某，公司的实际控制人 【答案】 B 【解析】 [解析] 根据《证券法》 的规定， 年度报告的内容包括： (1)公司概况； (2)公司财务会计报告和经营情况； (3)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况； (4)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最 多的前十名股东名单和持股数额； (5)公司的实际控制人； (6)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。而 涉及公司的重大诉讼事件属于中期报告应当记载的内容。 单选题-2 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不 得低于人民币( )亿元。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．5 【答案】 D 【解析】 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为 5000 万元、 1 亿元和 5 亿元三个标准。 (1)证券公司经营证券经纪、 证券投资咨询和与证券交易、 证券投资活动有关的财 务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000 万元。 (2)证券公司经营证券承销与保荐、 证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1 亿元。 (3)证券公 司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限 额为人民币 5 亿元。故本题选 D。 单选题-3 在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。 目前，深沪证券交易所规定为( )。 A．当日交割 B．普通日交割 C．约定日交割 D．三种都可以 【答案】 A 【解析】 暂无解析 单选题-4 以超过票面金额为股票发行价格的，其发行价格由( )。 A．股东大会决定 B．发行人与承销的证券公司协商确定 C．证券交易所有关部门规定 D．国务院证券管理部门决定 【答案】 B 【解析】 《证券法》第 28 条： “股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定， 报国务院证券监督管理机构批准。 ” 单选题-5 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平 均价(含最后一笔交易)。 A ．5 B ．3 C ．2 D ．1 【答案】 D 【解析】 [解析] 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权 平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 单选题-6 有限责任公司的股东人数应符合《公司法》的规定，该法定人数应为( )。 A ．2 个以上 B ．5 个以上 C ．50 个以下 D ．5 个以上 100 个以下 【答案】 C 【解析】 本题考核有限责任公司的股东人数。新《公司法》规定有限责任公司由50 个以下的股东出资设立，取 消了原有限责任公司股东最少为 2 人的下限，允许设立一人公司。 单选题-7 根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是( )。 A．股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事 B．一人有限责任公司不设股东会 C．国有独资公司的董事长山董事会以全体董事的过半数选举产生 D．股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表 【答案】 B 【解析】 [解析] (1)选项 A：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1-2 名监事，不设立监事会； (2) 选项 C：国有独资公司的董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中“指定”；(3)选项 D：股 份有限公司的董事会成员中“可以”(而非必须)有公司职工代表。 单选题-8 下列不属于刑罚与其他强制措施的主要区别的是( )。 A．严厉程度不同 B．适用的对象不同 C．适用的机关不同 D．适用的时间不同 【答案】 D 【解析】 刑罚是刑法中明文规定的由国家审判机关对犯罪人所适用的限制或者剥夺其某种权益的最严厉的法律 制裁方法。它与其他强制措施之间的主要区别包括： (1)适用对象不同。刑罚仅适用于犯罪人，即行为触犯 刑律构成犯罪的人，而其他法律制裁方法却适用于行为仅违反非刑事法律但尚未构成犯罪的人。 (2)严厉程 度不同。刑罚是一种最严厉的法律制裁方法，它包括对犯罪人的生命、自由、财产和资格的限制或剥夺； 而其他法律制裁方法绝对排除对违法者生命的剥夺，