银行安全保卫与案件防控培训习题.doc

25.银行安全保卫与案件防控培训习题（黄冠凌） 一、单选题 1、2009年至2011年、银监会三年规划和目标包括： ??√A、规范??强化??提升 B、规范??加强???提升 C?、规范??强化??提高 2、中小金融机构对新发案件和重大责任案件实行双线问责、上追两级和一案四问责制度。其中“上追两级”是指： √A、发案机构的上级主管部门和法人机构 B、发案机构的上级主管部门和分管部门 C、发案机构的上级业务部门和主管部门 3、为切实推动全区农村信用社案件专项治理工作有效开展，2008年6月1日至9月8日，自治区联社在全区范围内组织开展案件专项治理（）专项行动。 A、百日排雷。B、深度排查。√C、百日查防。D、治理商业贿赂。 4、2011年总结提升阶段分为几个内容 √A、5个。B、6个。C、7个 5、突发事件和案件应急处置步骤 √A、启动应急预案。应急响应。风险预后 B、控事态。启动应急预案。应急响应 C、处置准备。启动应急预案。应急响应 6、分管安全保卫工作负责人离任稽核重点内容的第五项是是否建立并严格执行突发事件报告制度和（??）制度。 A、防抢防暴处置预案????√B、风险处置预案????C、防水防火处置预案 7、各级农村合作金融机构（??）是安全保卫工作第一责任人，负责领导、部署、监督本单位和辖区机构的安全保卫工作。 √A、理（董）事长????B、监事长????C、分管主任????D、保卫部经理 8、信用社安全保卫工作制度规定：凡有金库的单位必须坚持（???）小时守库值班制度，严格执行双人以上（含双人）武装守库制度。 √A、7×24????B、7×12????C、5×24????D、7×8 9、运钞途中遭到犯罪分子袭击时，押运员一般按照“（???）”的原则处置。【《内蒙古农村信用社安全保卫工作制度（修订稿）》第四十一条】 √A、先示警、后自卫????B、先自卫、后示警????C、先鸣枪、再自卫????D、打110报警 10、联社保卫部门按月对所辖网点监控操作、使用、管理、监督检查、记录等情况进行一次检查监督；联社分管领导必须每季至少进行（???）抽查。 √A、一次????B、二次????C、三次 二、多选题 1、案件防控中，起着至关重要内控制度的四项制度包括： √A、干部交流。√B、岗位轮换、√C、强制休假、√D、亲属回避、E、案件防控联席会议。F、信访举报。 2、内部监督机制方面（????） √A、实施会计委派，√B、完善稽核体系，√C、加大检查整改力度。 3、自治区联社2010年强化阶段主要开展活动： √A、百案跟踪检查集中行动。√B、“内控和制度执行年”活动。√C、“合规文化建设年”活动。√D、经济联保责任制推行。√E、“三法一指引”学习推广和实施等一系列活动。F、三自一承诺。 4、2011年度在完善内控制度建设应该。 √A、开办一项业务，√B、出台一项制度。√C、建立一项流程。D、组织一次学习、 5、信用社安全保卫工作制度要求：营业期间营业人员要熟知（???）。 √A、安全制度。√B、报警电话。√C、防范应急措施 。D、业务知识 三、判断题 1、在2005年度，银监会提出了防范操作风险的十三条意见。案件综合治理长效机制的十项措施：十个联动建设:?（正确） 2、库房钥匙管理，坚持“库匙分管，平行交接”原则。一名管库员只能掌管一把钥匙（密码），不得接触另一把钥匙（密码）。替班人员可以随意接替任意一把钥匙。 错误，替班人员只能固定接触其中一把钥匙。《内蒙古农村信用社核心业务系统业务操作规程》第二十九条。 3、信用社安全保卫工作制度规定使用武器前应当沉着冷静地判明情况，除遇到特别紧迫的情况外，应当先进行口头警告或朝天鸣枪警告；警告无效或非开枪不能制止时，应力争击毙。 （错误，应力争不击毙） 4、农村信用社各级保卫部门在本单位领导下开展工作，同时接受上级保卫部门和当地公安机关等有关部门的指导、检查和监督。 （正确） 5、安全保卫工作的基本任务是防盗窃、防抢劫、防诈骗、防破坏、防灾害事故、防计算机犯罪、防洗钱，维护正常的工作秩序，保障职工人身和资金财产安全。（正确） 四、名词解释 1、金融犯罪 金融犯罪是指违反金融法律制度，严重破坏金融秩序或者金融关系，造成严重的社会危害，依照金融刑法应当受到刑罚处罚的行为。 2、银行营业场所 答案：各银行机构办理现金出纳、有价证券业务、会计结算业务的物理区域。包括营业厅（室）、与营业厅（室）相通的库房、通道、办公室及相关设施。 3、安全保卫风险等级 答案：银行工作人员、现金、有价证券、重要凭证及相关设施等在营业场所环境中可能受到的危害程度。 4、防护级别 答案：为保障银行工作人员、现金、有价证券、重要凭证及相关设施等的安全，银行机构对不同风险等级营业场所采取的相应安全防范措施的程度。 5、业